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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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商业银行上级机构应当根据自身掌握的内部控制信息，对下级机构的内部控制状况定期做出评价，并将评价结果作为经营绩效考核的重要依据。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

贷款人提供项目融资的项目，应当符合国家（）等相关政策。

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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时，地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。（）

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当事人冯某提出不公开审判申请，确属涉及商业秘密的案件依法不应公开审理

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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。

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甲l990年从部队转业，一年后与乙结婚，结婚前乙自己购置了一套家具。1996年甲创作长篇小说《成长》。2001年乙得知l988年甲的叔叔去世遗留陈某一套私房，一直由甲的父母居住。根据以上情况，属于甲、乙二人的夫妻共同财产的是(　　）.

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银行业金融机构已经或者可能发生的信用危机，主要是指银行业金融机构不能清偿债务。（）

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法院和诉讼参与人会合在一起共同为诉讼行为的时间叫做期日。

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商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识，接受相关培训，并依（）原则开展工作。

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借款人到期不归还担保贷款的，商业银行依法享有要求保证人归还贷款本金和利息或者就该担保物优先受偿的权利。商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起一年内予以处分。( )

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管理办法与规定类制度：主要对农合机构日常经营管理行为或业务品种作出具体管理规定。其中，综合管理办法对某一类经营管理行为或业务品种作出总括性规定；专项管理办法对某一项经营管理行为或业务品种作出具体规定。 ( )

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行上级机构应当根据自身掌握的内部控制信息，对下级机构的内部控制状况定期做出评价，并将评价结果作为经营绩效考核的重要依据。

答案：A

相关题目

贷款人提供项目融资的项目，应当符合国家（）等相关政策。

A. 产业

B. 土地

C. 环保

D. 投资管理

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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时，地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。（）

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当事人冯某提出不公开审判申请，确属涉及商业秘密的案件依法不应公开审理

解析：涉及商业秘密的案件，当事人已经提出不公开审判的申请，属于“可以”不公开审理的情形，而不是应当不公开审理的情形。

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A. 　　甲的转业费

B. 　　乙所购置的家具

C. 　　出版小说《成长》所得的稿费

D. 　　甲叔叔遗留的房屋

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银行业金融机构已经或者可能发生的信用危机，主要是指银行业金融机构不能清偿债务。（）

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法院和诉讼参与人会合在一起共同为诉讼行为的时间叫做期日。

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商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识，接受相关培训，并依（）原则开展工作。

A. 关系人回避

B. 授信流程

C. 公平

D. 诚信

E. 公正

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解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第九条。

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