APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库（2000道）
搜索
内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
判断题
)
银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门，可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作。首席审计官为商业银行内设部门负责人，不纳人银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围。

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce4-7a0c-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
反洗钱数据信息的提取应遵循“知密最大化”原则。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dd-533e-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
物权的权利主体是特定的，而义务主体则是不特定的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b2-58f1-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行应按照（（商业银行信息披露办法》规定披露财务会计报告、（ ）、公司治理、年度重大事项等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb84-655a-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的境内款项划转为大额交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020e-ac2f-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
当事人约定由债务人向第三人履行债务,债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定的,应当向 ( )承担违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc32-6f6a-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
债权人与债务人应当在合同中约定，债权人留置财产后，债务人应当在不少于（ ）个月的期限内履行债务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb5-8824-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行应创造良好的授信工作环境，采取各种有效方式和途径，使授信工作人员明确授信风险控制要求，熟悉授信工作职责和尽职要求，不断提高授信工作能力，并确保授信工作人员（ ）履行、职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5d-9e7d-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
冒名贷款综合治理的措施包括现金清收、转贷盘活、债务重组、追加担保、依法起诉、刑事报案、其他方式落实债券。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0193-e6d3-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行应当根据本行市场风险状况和内部市场的变化情况，及时修订和完善市场风险管理政策和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-c366-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库（2000道）

银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门，可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作。首席审计官为商业银行内设部门负责人，不纳人银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围。

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

A. 反洗钱内控制度

B. 客户身份识别制度

C. 客户风险等级划分制度

D. 报告涉嫌恐怖融资制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce4-7a0c-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
反洗钱数据信息的提取应遵循“知密最大化”原则。（ ）

解析：反洗钱数据信息的提取应遵循“知密最小化”原则。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dd-533e-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
物权的权利主体是特定的，而义务主体则是不特定的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b2-58f1-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行应按照（（商业银行信息披露办法》规定披露财务会计报告、（ ）、公司治理、年度重大事项等信息。

A. 外部风险管理状况

B. 内部风险管理状况

C. 信用风险管理状况

D. 各类风险管理状况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb84-655a-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的境内款项划转为大额交易。

解析：当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的跨境款项划转为大额交易。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020e-ac2f-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
当事人约定由债务人向第三人履行债务,债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定的,应当向 ( )承担违约责任。

A. 债务人

B. 债权人

C. 第三人

D. 债务人和第三人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc32-6f6a-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
债权人与债务人应当在合同中约定，债权人留置财产后，债务人应当在不少于（ ）个月的期限内履行债务。

A. 一

B. 两

C. 三

D. 六

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb5-8824-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行应创造良好的授信工作环境，采取各种有效方式和途径，使授信工作人员明确授信风险控制要求，熟悉授信工作职责和尽职要求，不断提高授信工作能力，并确保授信工作人员（ ）履行、职责。

A. 独立

B. 按经营目标

C. 按上级要求

D. 按客户需要

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5d-9e7d-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
冒名贷款综合治理的措施包括现金清收、转贷盘活、债务重组、追加担保、依法起诉、刑事报案、其他方式落实债券。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0193-e6d3-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行应当根据本行市场风险状况和内部市场的变化情况，及时修订和完善市场风险管理政策和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-c366-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CA371C437B400001418D1BE046875740.html
云南省露天煤矿试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C9772321D110000161E7BC43E7101590.html
西式面点师五级培训题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C96767C706B000019FACED0019901B32.html
灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF77780BA300001A1B445E07E7070B0.html
最新版全国焊工技能竞赛理论试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF7394571200001F07B10541C00167C.html
阜康能源职业技能鉴定分站2023年仪器仪表工（初、中、高级）考试题库（氯碱电仪）-题库试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6DC1954300001F34C101018D51F3C.html
火力发电厂金属技术监督专责人员上岗资格考试题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6D3E044E000011536FC0913C016A4.html
2024年江苏省客户服务管理职业技能竞赛题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6D0E97CE0000160D819B8163014A6.html
机电员理论知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF68494E8400001C7731D70D6386BF0.html
仓储专业知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF5E5C4042000018A271E5116201D33.html
司钻考试练习题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302