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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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商业银行应要求借款人提供充足的能够覆盖并购贷款风险的担保,包括但不限于资产抵押、股权质押、第三方保证,以及符合法律规定的其他形式的担保。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
民事诉讼证据必须具备以下( )条例:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550d-c0c0-c066-93a24d854e00.html
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下列机构中具备法人资格的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5514-7e50-c066-93a24d854e00.html
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以下属于合规理念的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5542-de2c-c066-93a24d854e00.html
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贷款人应将固定资产贷款纳人对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理,并按( )等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7c-fa7e-c017-aa54c409c700.html
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根据《反洗钱法》第三条、第四条的规定,中国人民银行作为国家反洗钱主管部门,与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监督管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ec-b955-c01c-868af7467e00.html
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下列选项我国婚姻法不禁止的是(  ).
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员工行为准则关于与同业的关系,表述正确的是()?
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在特殊情况下,洗钱风险管理也可不遵行保密性原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-3262-c01c-868af7467e00.html
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现行宪法颁布以来,全国人大对宪法进行修改的年份包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f0-e6e3-c066-93a24d854e00.html
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根据我国宪法,下列关于个体经济、私营经济的表述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd7-d63a-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行应要求借款人提供充足的能够覆盖并购贷款风险的担保,包括但不限于资产抵押、股权质押、第三方保证,以及符合法律规定的其他形式的担保。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
民事诉讼证据必须具备以下( )条例:

A. 必须是客观存在的事实

B. 必须是与案情有内在联系的客观事实

C. 必须是法律允许作为诉讼证据的客观事实

D. 必须是依照法定程序取得的客观事实

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下列机构中具备法人资格的有( )

A. 出版社的编辑部

B. 某市劳动局

C. 某大学法律系

D. 某市西城区人民检察院

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以下属于合规理念的有()。

A. 合规创造价值

B. 合规促进发展

C. 合规成就幸福

D. 合规是严肃的爱

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贷款人应将固定资产贷款纳人对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理,并按( )等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

A. 区域、行业、担保方式

B. 区域、贷款品种、担保方式

C. 行业、贷款品种、担保方式

D. 区域、行业、贷款品种

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根据《反洗钱法》第三条、第四条的规定,中国人民银行作为国家反洗钱主管部门,与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监督管理职责。

解析:国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。

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下列选项我国婚姻法不禁止的是(  ).

A.    包办婚姻

B.    买卖婚姻

C.    借婚姻索取财物

D. 结婚时男方送给女方彩礼

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员工行为准则关于与同业的关系,表述正确的是()?

A. 与同业人员接触时,共同分享农合机构客户信息和尚未公开的数据信息、决策信息等重大内部信息或商业秘密

B. 根据需要,利用同业关系取得同业内部信息信息

C. 尊重同业,不得发表贬低、诋毁、损害同业人员及同业人员所在机构声誉的言论,不得捏造、传播谣言,或对同业人员进行侮辱、恐吓和诽谤

D. 在同产品竞争时,可适当发表贬低同业人员及同业人员所在机构声誉的言论

解析:尊重同业,不得发表贬低、诋毁、损害同业人员及同业人员所在机构声誉的言论,不得捏造、传播谣言,或对同业人员进行侮辱、恐吓和诽谤

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc90-f6e2-c017-aa54c409c700.html
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在特殊情况下,洗钱风险管理也可不遵行保密性原则。

解析:必须遵循保密性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-3262-c01c-868af7467e00.html
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现行宪法颁布以来,全国人大对宪法进行修改的年份包括( )。

A. 1993年

B. 1999年

C. 2004年

D. 2018年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f0-e6e3-c066-93a24d854e00.html
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根据我国宪法,下列关于个体经济、私营经济的表述,正确的是( )。

A. 国家保护私营经济的合法权利和利益,对私营经济实行引导、监督和管理

B. 国家通过行政管理,指导、帮助和监督个体经济

C. 在法律规定范围内的个体经济、私营经济是社会主义公有制经济的补充

D. 国家鼓励、支持和引导个体经济、私营经济的发展,并对个体经济、私营经济依法实行监督和管理

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