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内控合规部试题库（2000道）

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判断题

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抵债金额超过债权本息总额的部分，可以先行向对方支付补价。

答案：B

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下列关于控制措施有效性评估三项指标权重表述正确的是( )

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单位犯罪的，对单位判处( )，并对其( )负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。

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银行业监督管理机构实施现场检查时，检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构( )检查。

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员工行为排查中，发现员工重大异常行为已对本行社业务经营、声誉或（）构成潜在危害时，应立即采取措施规避风险。

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商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门，负责人应直接向高级管理层汇报，并具备向董事会报告的途径。

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对既属于大额交易又属于可疑交易的，反洗钱系统将（）生成相应上报信息

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甘肃农信外聘律师以实物方式实现债权的风险代理费，应高于以现金方式实现债权的风险代理费。（）

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以下属于员工行为准则关于关系处理的选项是（）？

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民事诉讼代理中代理人代理不受委托人意志约束。

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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

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判断题

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抵债金额超过债权本息总额的部分，可以先行向对方支付补价。

答案：B

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下列关于控制措施有效性评估三项指标权重表述正确的是( )

A. 反洗钱内部控制基础与环境占35%

B. 洗钱风险管理机制有效性占30%

C. 特殊控制措施占35%

D. 产品业务风险占30%

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单位犯罪的，对单位判处( )，并对其( )负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。

A. 罚金直接

B. 罚金主要

C. 罚款直接

D. 罚款主要

解析：《中华人民共和国刑法》第三十一条

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银行业监督管理机构实施现场检查时，检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构( )检查。

A. 不得拒绝

B. 必须接受

C. 有权拒绝

D. 视情况而定

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员工行为排查中，发现员工重大异常行为已对本行社业务经营、声誉或（）构成潜在危害时，应立即采取措施规避风险。

A. 社会

B. 家庭

C. 员工人身安全

D. 资金

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商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门，负责人应直接向高级管理层汇报，并具备向董事会报告的途径。

点击查看答案

对既属于大额交易又属于可疑交易的，反洗钱系统将（）生成相应上报信息

A. 统一

B. 直接

C. 一并

D. 分别

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甘肃农信外聘律师以实物方式实现债权的风险代理费，应高于以现金方式实现债权的风险代理费。（）

点击查看答案

以下属于员工行为准则关于关系处理的选项是（）？

A. 团结和谐，精诚合作

B. 诚恳热情，服务周到

C. 公平竞争，取长补短

D. 尊重监管，积极配合

点击查看答案

民事诉讼代理中代理人代理不受委托人意志约束。

点击查看答案

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

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