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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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对未按有关要求进行的安全评估,或者评估程序、方法和评估报告存在重要缺陷的安全评估,中国银监会可以要求金融机构进行重新评估。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba1-8e0a-c017-aa54c409c700.html
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我国现行宪法规定,处理全国人大常委会重要日常工作的主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd9-a743-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当于每一会计年度终了多长时间内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc01-d381-c017-aa54c409c700.html
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商业银行负责执行金融创新发展战略和风险管理政策的职能机构是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb68-7513-c017-aa54c409c700.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门24小时内报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-a8b9-c01c-868af7467e00.html
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在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,金融机构应当进行客户身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-96e2-c01c-868af7467e00.html
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监事会承担案防工作的监督责任,负责监督()和()案防工作履职情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5533-96df-c066-93a24d854e00.html
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制度评价信息获取途径包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ed-7cee-c066-93a24d854e00.html
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乙犯合同诈骗罪被判处缓刑,因附带民事赔偿义务尚未履行,法院可在禁止令中禁止其进入高档饭店消费
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ca-086d-c01c-868af7467e00.html
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内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行()的审计评价
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-89ec-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
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内控合规部试题库(2000道)

对未按有关要求进行的安全评估,或者评估程序、方法和评估报告存在重要缺陷的安全评估,中国银监会可以要求金融机构进行重新评估。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。

A. 框架性

B. 总体性

C. 全面性

D. 整体性

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:(一)基本制度类:主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求。

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我国现行宪法规定,处理全国人大常委会重要日常工作的主体是( )。

A. 委员长

B. 秘书长

C. 副委员长协助委员长

D. 委员长会议

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商业银行应当于每一会计年度终了多长时间内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告?( )

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 100天

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商业银行负责执行金融创新发展战略和风险管理政策的职能机构是( )。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 市场发展部门

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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门24小时内报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-a8b9-c01c-868af7467e00.html
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在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,金融机构应当进行客户身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-96e2-c01c-868af7467e00.html
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监事会承担案防工作的监督责任,负责监督()和()案防工作履职情况。

A. (董)理事会

B. 案防工作牵头部门

C. 高级管理层

D. 一把手

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5533-96df-c066-93a24d854e00.html
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制度评价信息获取途径包括( )。

A. 外部监管部门进行监管、审计、检查提出的整改意见

B. 内部审计、检查报告提出的问题建议

C. 机构及员工对制度的反馈意见

D. 经济纠纷或经济、刑事案件反映出的制度漏洞

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第三十九条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ed-7cee-c066-93a24d854e00.html
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乙犯合同诈骗罪被判处缓刑,因附带民事赔偿义务尚未履行,法院可在禁止令中禁止其进入高档饭店消费

解析:禁止令的内容是禁止犯罪分子在执行期间从事特定活动,进入特定区域、场所,接触特定的人。当然,应该根据案件的特殊情况,以特殊预防的需要为根据,从而决定禁止令的具体内容。因此,针对合同诈骗的犯罪分子,其附带民事赔偿义务尚未履行的,完全可以禁止其进入高档饭店或者奢侈品消费点消费等等。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ca-086d-c01c-868af7467e00.html
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内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行()的审计评价

A. 独立、客观

B. 综合、客观

C. 独立、全面

D. 综合、全面

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-89ec-c017-aa54c409c700.html
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