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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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判断题

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商业银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

业务部门承担洗钱风险管理的（）

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对经省农信联社审批确认为可疑交易的，要及时以（）方式提交可疑交易报告

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金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信予以保密，但可向报告涉及单位和个人提供。

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法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的主要责任。

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简易程序可以转为普通程序，普通程序也可以转为简易程序

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员工行为集中排查要突出重点、抽样排查。

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甘肃农信外聘律师以实物方式实现债权的风险代理费，应高于以现金方式实现债权的风险代理费。（）

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为了( )的需要,依照法律规定的权限和程序征收、征用不动产或者动产的,应当给予公平、合理的补偿。

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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件，事发单位应不迟于（）向监管部门报告信息。

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各行社应健全员工行为管理相关制度，突出各业务条线中关键岗位的行为要求,防范员工不当行为可能带来的潜在风险。根据（），结合自身实际，细化制定本行社员工行为合规承诺书。

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。

答案：A

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业务部门承担洗钱风险管理的（）

A. 主要责任

B. 最终责任

C. 首要责任

D. 直接责任

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对经省农信联社审批确认为可疑交易的，要及时以（）方式提交可疑交易报告

A. 电子

B. 纸质

C. 正式

D. 规定

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金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信予以保密，但可向报告涉及单位和个人提供。

解析：金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。

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法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的主要责任。

解析：最终责任

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简易程序可以转为普通程序，普通程序也可以转为简易程序

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员工行为集中排查要突出重点、抽样排查。

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甘肃农信外聘律师以实物方式实现债权的风险代理费，应高于以现金方式实现债权的风险代理费。（）

点击查看答案

为了( )的需要,依照法律规定的权限和程序征收、征用不动产或者动产的,应当给予公平、合理的补偿。

A. 他人权益

B. 社会需求

C. 个人目的

D. 公共利益

点击查看答案

对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件，事发单位应不迟于（）向监管部门报告信息。

A. 4小时

B. 2小时

C. 1小时

D. 12小时

点击查看答案

各行社应健全员工行为管理相关制度，突出各业务条线中关键岗位的行为要求,防范员工不当行为可能带来的潜在风险。根据（），结合自身实际，细化制定本行社员工行为合规承诺书。

A. 《案防目标责任书》

B. 《保密协议》

C. 《员工行为合规承诺书》（范本）

D. 《劳动合同》

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