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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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《商业银行压力测试指引》仅适用于中华人民共和国境内依法设立的商业银行,包括中资商业银行、外商独资银行和中外合资银行。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
挪用资金罪强调“利用职务便利”,如未利用职务便利,不构成本罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c0-ccbd-c01c-868af7467e00.html
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设立股份制商业银行法人机构的注册资本为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb73-291a-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,案防评估中发现重大问题的,省农信联社要约谈相应机构(),责令制定专项整改方案,限期整改,并视整改情况和可能造成的影响作进一步处理决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca7-8d5e-c017-aa54c409c700.html
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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。
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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552a-a7bf-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于良好的是()。
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单位犯违法发放贷款罪的,对单位判处罚金,并对其( ),依照前两款的规定处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc78-25ca-c017-aa54c409c700.html
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特别重大、非常敏感的突发事件发生后,事发单位力争在()内电话报告相关信息、()内书面报告监管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9d-af4c-c017-aa54c409c700.html
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银行工作人员甲明知客户赵某仅办理存折,仍然为其办理了存折和银行卡,并且自己私自留下了银行卡。后来,赵某向账户存款10万元,甲利用银行卡从ATM机中取走了这10万元。关于甲的行为,下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc60-3fed-c017-aa54c409c700.html
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公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的,可以作为重点审查交易进行审查。
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内控合规部试题库(2000道)

《商业银行压力测试指引》仅适用于中华人民共和国境内依法设立的商业银行,包括中资商业银行、外商独资银行和中外合资银行。

答案:B

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相关题目
挪用资金罪强调“利用职务便利”,如未利用职务便利,不构成本罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c0-ccbd-c01c-868af7467e00.html
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设立股份制商业银行法人机构的注册资本为( )。

A. 10亿元人民币或等值可兑换货币

B. 15亿元人民币或等值可兑换货币

C. 5000万元人民币或等值可兑换货币

D. 5亿元人民币或等值可兑换货币

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,案防评估中发现重大问题的,省农信联社要约谈相应机构(),责令制定专项整改方案,限期整改,并视整改情况和可能造成的影响作进一步处理决定。

A. 主要负责人

B. 合规管理部门负责人

C. 案防牵头部门负责人

D. 审计部门负责人

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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。

A. 4小时

B. 2小时

C. 1小时

D. 12小时

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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。

A. 保卫国家安全

B. 保卫人民民主专政的政权和社会主义制度

C. 保护国有财产和劳动群众集体所有的财产

D. 保护公民私人所有的财产

E. 保护公民的人身权利、民主权利和其他权利

解析:《中华人民共和国刑法》第二条

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于良好的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 60分以下

C. 75分(含)以上90分以下

D. 90分(含)以上

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单位犯违法发放贷款罪的,对单位判处罚金,并对其( ),依照前两款的规定处罚。

A. A.负责人

B. B.直接负责的主管人员和其他直接责任人员

C. C.财务人员

D. D.客户经理

解析:《中华人民共和国刑法》第一百八十六条内容

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特别重大、非常敏感的突发事件发生后,事发单位力争在()内电话报告相关信息、()内书面报告监管部门。

A. 30分钟 1小时

B. 1小时 2小时

C. 12小时 24小时

D. 2小时 4小时

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银行工作人员甲明知客户赵某仅办理存折,仍然为其办理了存折和银行卡,并且自己私自留下了银行卡。后来,赵某向账户存款10万元,甲利用银行卡从ATM机中取走了这10万元。关于甲的行为,下列说法正确的是?

A. 甲成立侵占罪

B. 甲成立信用卡诈骗罪

C. 甲成立盗窃罪

D. 甲成立职务侵占罪

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公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的,可以作为重点审查交易进行审查。
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