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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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银行集团大额风险暴露是指银行集团并表后的资产组合对单个交易对手或一组有关联的交易对手、行业或地理区域、特定类别的产品等超过银行集团资本一定比例的风险集中暴露。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策，履行职责，开展业务，不受地方政府级政府部门、社会团体和个人的干涉。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a4-6c36-c01c-868af7467e00.html
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金融机构如发现，客户曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者客户涉及权威媒体的重要负面新闻报道评论的，金融机构必须调高其风险评级。
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对公信贷业务办理中，严禁向国家明令禁止和限制的行业、企业授信。
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在犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的，是( )。
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根据承包合同，所有人将他的财产占有权、使用权、收益权等，转让给承包人，他们的权利发生如下变化( )
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在特殊情况下，合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。
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商业银行推出金融创新产品和服务，应做到制度先行，制定与每一类业务相适应的操作规程、内部管理制度和客户风险提示内容，条件成熟的应制定产品手册。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0177-3733-c01c-868af7467e00.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门报突发事件。
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商业银行（ ）应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb55-db07-c017-aa54c409c700.html
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商业银行过度依赖于掌握商业银行大量技术和关键信息的外汇交易员，由此则可能带来（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb93-4438-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）

银行集团大额风险暴露是指银行集团并表后的资产组合对单个交易对手或一组有关联的交易对手、行业或地理区域、特定类别的产品等超过银行集团资本一定比例的风险集中暴露。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策，履行职责，开展业务，不受地方政府级政府部门、社会团体和个人的干涉。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a4-6c36-c01c-868af7467e00.html
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金融机构如发现，客户曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者客户涉及权威媒体的重要负面新闻报道评论的，金融机构必须调高其风险评级。

解析：金融机构可适当调高其风险评级

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对公信贷业务办理中，严禁向国家明令禁止和限制的行业、企业授信。
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在犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的，是( )。

A. 犯罪既遂

B. 犯罪未遂

C. 犯罪中止

D. 犯罪预备

解析：《中华人民共和国刑法》第二十四条

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根据承包合同，所有人将他的财产占有权、使用权、收益权等，转让给承包人，他们的权利发生如下变化( )

A. 所有人丧失了财产所有权

B. 承包人取得了财产所有权

C. 所有人没有丧失财产所有权

D. 承包人取得了财产经营权

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在特殊情况下，合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。
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商业银行推出金融创新产品和服务，应做到制度先行，制定与每一类业务相适应的操作规程、内部管理制度和客户风险提示内容，条件成熟的应制定产品手册。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0177-3733-c01c-868af7467e00.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门报突发事件。
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商业银行（ ）应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

A. 股东大会

B. 理事会

C. 董事会

D. 监事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb55-db07-c017-aa54c409c700.html
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商业银行过度依赖于掌握商业银行大量技术和关键信息的外汇交易员，由此则可能带来（ ）。

A. 市场风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 操作风险

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