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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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商业银行债务人评级范围应包括所有债务人与保证人。同一交易对手,无论是作为债务人还是保证人,在商业银行内部只能有一个评级。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
商业银行计量操作风险监管资本应符合《商业银行操作风险监管资本计量指引》规定的条件,经中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)批准后方可实施。未经银监会批准,商业银行不得变更操作风险监管资本计量方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-1f3a-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,监事会对理(董)事会和高级管理层员工行为管理履职情况进行()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca9-8955-c017-aa54c409c700.html
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当事人冯某提出不公开审判申请,确属涉及商业秘密的案件依法不应公开审理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cc-4c60-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5504-2efc-c066-93a24d854e00.html
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将“习近平新时代中国特色社会主义思想”写入宪法的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd0-d7f2-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应按照( )高于其他贷款种类的原则建立相应的并购贷款管理制度和管理信息系统,确保业务流程、内控制度以及管理信息系统能够有效地识别、计量、监测和控制并购贷款的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb64-ba4f-c017-aa54c409c700.html
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银团贷款的日常管理工作主要由( )负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb56-a6cc-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱系统日常管理平台填报任务涉及反洗钱管理部门、业务部门、办公室等部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-8158-c01c-868af7467e00.html
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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列行为中属于行为人实施了利用信用证进行诈骗的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-551d-e21d-c066-93a24d854e00.html
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下列关于抵押合同的形式,正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc46-062f-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行债务人评级范围应包括所有债务人与保证人。同一交易对手,无论是作为债务人还是保证人,在商业银行内部只能有一个评级。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行计量操作风险监管资本应符合《商业银行操作风险监管资本计量指引》规定的条件,经中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)批准后方可实施。未经银监会批准,商业银行不得变更操作风险监管资本计量方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-1f3a-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,监事会对理(董)事会和高级管理层员工行为管理履职情况进行()。

A. 后评价

B. 管理

C. 考核

D. 监督评价

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当事人冯某提出不公开审判申请,确属涉及商业秘密的案件依法不应公开审理

解析:涉及商业秘密的案件,当事人已经提出不公开审判的申请,属于“可以”不公开审理的情形,而不是应当不公开审理的情形。

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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )

A. 执行有关外汇管理规定的行为

B. 执行有关黄金管理规定的行为

C. 执行有关反洗钱规定的行为

D. 执行有关清算管理规定的行为

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将“习近平新时代中国特色社会主义思想”写入宪法的是( )。

A. 1993年宪法修正案

B. 1999年宪法修正案

C. 2004年宪法修正案

D. 2018年宪法修正案

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商业银行应按照( )高于其他贷款种类的原则建立相应的并购贷款管理制度和管理信息系统,确保业务流程、内控制度以及管理信息系统能够有效地识别、计量、监测和控制并购贷款的风险。

A. 管理强度

B. 管理内容

C. 管理水平

D. 管理方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb64-ba4f-c017-aa54c409c700.html
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银团贷款的日常管理工作主要由( )负责。

A. 牵头行

B. 代理行

C. 牵头行指定的银行

D. 银团内任意成员银行

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反洗钱系统日常管理平台填报任务涉及反洗钱管理部门、业务部门、办公室等部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-8158-c01c-868af7467e00.html
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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列行为中属于行为人实施了利用信用证进行诈骗的有( )。

A. 使用变造的信用证

B. 使用过期的信用证

C. 使用附有变造合同的信用证

D. 将伪造的信用证提供给他人使用

E. 使用附有伪造提单的信用证

解析:信用证诈骗罪,是指使用伪造、变造的信用证或者附随的单据、文件,或者使用作废的信用证,或者骗取信用证以及以其他方法进行信用证诈骗活动行为。

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下列关于抵押合同的形式,正确的是

A. 抵押合同可以口头订立

B. 抵押合同必须书面订立

C. 抵押合同口头书面订立均可

D. 抵押合同可以采用书面合同以外的其他方式订立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc46-062f-c017-aa54c409c700.html
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