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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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判断题

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商业银行的债务人评级应同时考虑影响债务人违约风险的非系统性因素和系统性因素。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

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当事人逾期不履行行政处罚决定的，银监会或其派出机构可以每日按罚款数额的多少加处罚款？（）

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金融机构申请开办电子银行业务，根据电子银行业务的不同类型，分别适用审批制和报告制。利用互联网等开放性网络或无线网络开办的电子银行业务，包括网上银行、手机银行和利用掌上电脑等个人数据辅助设备开办的电子银行业务，适用（）制。

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金融机构董事会应至少（）对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

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商业银行分支机构不具有法人资格，因而不能成为诉讼主体。( )

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根据现行宪法的规定,只能属于国家所有的是（）。

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银行业金融机构的董事会负责建立和维护健全有效的内部审计体系，董事会应下设审计委员会，审计委员会主席应由（）担任。

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下列有关设立商业银行条件，说法错误的是( )

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级

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不能按期报送审结报告的，应当书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过（）。

题目内容

(

判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行的债务人评级应同时考虑影响债务人违约风险的非系统性因素和系统性因素。

答案：A

相关题目

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

点击查看答案

当事人逾期不履行行政处罚决定的，银监会或其派出机构可以每日按罚款数额的多少加处罚款？（）

A. 3%

B. 5%

C. 7%

D. 10%

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A. 报告

B. 审批

C. 备案

D. 申请

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金融机构董事会应至少（）对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

A. 每年

B. 每二年

C. 每三年

D. 每五年

点击查看答案

商业银行分支机构不具有法人资格，因而不能成为诉讼主体。( )

点击查看答案

根据现行宪法的规定,只能属于国家所有的是（）。

A. 矿藏

B. 水流

C. 城市的土地

D. 农村和城市郊区的土地

点击查看答案

银行业金融机构的董事会负责建立和维护健全有效的内部审计体系，董事会应下设审计委员会，审计委员会主席应由（）担任。

A. 副董事长

B. 董事会成员

C. 副监事长

D. 独立董事

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下列有关设立商业银行条件，说法错误的是( )

A. 有符合《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B. 有符合《中华人民共和国商业银行法》规定的注册资本最低限额

C. 有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员

D. 不需要其他审慎性监管要求的条件

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级

A. 风险

B. 客户

C. VIP

D. 服务

点击查看答案

不能按期报送审结报告的，应当书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过（）。

A. 半年

B. 三个月

C. 八个月

D. 四个月

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