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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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判断题

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以第三人存单作质押的，贷款人应制定严格的内部程序，认真审查存单的真实性、合法性和有效性，防止发生权利瑕疵的情形。对于借款人以公开向不特定的自然人、法人和其他组织募集的存单申请质押贷款的，贷款人可以向其发放贷款。

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

业内案件仅指农信机构及其从业人员独立实施或参与实施，侵犯农信机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。

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单位负责人对本单位的会计工作和会计资料的（）、完整性负责。

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不准上诉的判决有( )。

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商业银行应当建立完善的客户管理信息系统，全面和集中掌握客户的资信水平、经营财务状况、偿债能力和非财务因素等信息，对客户进行分类管理，但不得对资信不良的借款人实施授信禁人。

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

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商业银行可以发放信用贷款的对象?( )

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在民事诉讼中，由于当事人在诉讼中所处的地位不同，他们所承担的诉讼义务不尽相同，不履行诉讼义务的后果也有差异。

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抵押权人与抵押人未就抵押权实现方式达成协议的，抵押权人可以请求()拍卖、变卖抵押财产

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商业银行推出金融创新产品和服务，应做到制度先行，制定与每一类业务相适应的操作规程、内部管理制度和客户风险提示内容，条件成熟的应制定产品手册。

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我国宪法规定,国务院对各部、委发布的不适当命令、指示和规章有权（）。

题目内容

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判断题

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内控合规部试题库（2000道）

以第三人存单作质押的，贷款人应制定严格的内部程序，认真审查存单的真实性、合法性和有效性，防止发生权利瑕疵的情形。对于借款人以公开向不特定的自然人、法人和其他组织募集的存单申请质押贷款的，贷款人可以向其发放贷款。

答案：B

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业内案件仅指农信机构及其从业人员独立实施或参与实施，侵犯农信机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。

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单位负责人对本单位的会计工作和会计资料的（）、完整性负责。

A. 全面性

B. 及时性

C. 真实性

D. 安全性

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不准上诉的判决有( )。

A. 最高人民法院的第一审民事判决

B. 中级以上人民法院的第二审民事判决

C. 按特别程序审理而作出的第一审民事判决

D. 按审判监督程序审理而作出的第一审民事判决

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

解析：客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

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商业银行可以发放信用贷款的对象?( )

A. 关系人

B. 政府部门

C. 国有企业

D. 经商业银行审查、评估，确认借款人资信良好的

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在民事诉讼中，由于当事人在诉讼中所处的地位不同，他们所承担的诉讼义务不尽相同，不履行诉讼义务的后果也有差异。

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抵押权人与抵押人未就抵押权实现方式达成协议的，抵押权人可以请求()拍卖、变卖抵押财产

A. 抵押中心

B. 地方人民政府

C. 人民检察院

D. 人民法院

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我国宪法规定,国务院对各部、委发布的不适当命令、指示和规章有权（）。

A. 改变

B. 撤销

C. 修改

D. 发回重议

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