APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
在特殊情况下,合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的,以下处罚措施正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba6-786d-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
抵债资产净值是指抵债资产账面余额扣除抵债权本息后的净额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-223f-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-9ccc-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行( )应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险,并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb55-db07-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
采取借款人自主支付的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人或告知贷款人( )贷款资金支付情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7f-a439-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
( )是指将通过非法或者合法手段获取的他人的信用卡信息资料转让他人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7f-b807-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
公司破产,其拖欠的债务有:工人的工资,设有抵押的银行债权,未设定抵押的普通债权,根据破产法的规定,对于破产财产,下列表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-e4b8-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-d1aa-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
下列机构中具备法人资格的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5518-ab59-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
继受取得的根据主要包括:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5516-9ae9-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

在特殊情况下,合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的,以下处罚措施正确的是( )。

A. 没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上十倍以下罚款

B. 没收违法所得,违法所得二十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上一百万元以下罚款

D. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款

解析:根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,第四十五条 银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(四)违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba6-786d-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
抵债资产净值是指抵债资产账面余额扣除抵债权本息后的净额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-223f-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-9ccc-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行( )应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险,并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

A. 股东大会

B. 理事会

C. 董事会

D. 监事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb55-db07-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
采取借款人自主支付的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人或告知贷款人( )贷款资金支付情况。

A. 不定期报告

B. 定期报告

C. 长期报告

D. 短期报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7f-a439-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
( )是指将通过非法或者合法手段获取的他人的信用卡信息资料转让他人。

A. 窃取

B. 收买

C. 购买

D. 非法提供

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7f-b807-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
公司破产,其拖欠的债务有:工人的工资,设有抵押的银行债权,未设定抵押的普通债权,根据破产法的规定,对于破产财产,下列表述正确的是()

A. 甲公司的财产应当首先偿还工资

B. 甲公司的财产应当首先偿还银行债权

C. 甲公司的财产应当首先偿还未设定抵押的普通债权

D. 甲公司的财产应当不分先后时偿还工资和银行债权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-e4b8-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-d1aa-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
下列机构中具备法人资格的有( )

A. 电视台的某频道

B. 某市司法局局

C. 某大学法学院

D. 某市人民检察院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5518-ab59-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
继受取得的根据主要包括:()。

A. 买卖合同

B. 赠与合同

C. 继承遗产

D. 接受遗赠

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5516-9ae9-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载