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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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商业银行出租、出借金融许可证的,依照《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定进行处罚。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
开展员工日常行为排查时,员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的,应加大谈心谈话频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-fae1-c01c-868af7467e00.html
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银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时,下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6a-638a-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,应当及时向()报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd4-4f44-c017-aa54c409c700.html
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某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息。该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为,不属违规。( )
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银行业从业人员遇到利益冲突,应主动回避,不得从事与本机构有利害关系的第二职业。( )
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在民事诉讼中,由于当事人在诉讼中所处的地位不同,他们所承担的诉讼义务不尽相同,不履行诉讼义务的后果也有差异。
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农信机构纪检监督部门为案件调查问责部门,主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。
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甲、乙为夫妻,甲经常赌博,但赢的钱用于夫妻共同消费,后甲因赌博欠下巨额外债.根据《婚姻法》的有关规定,下列表述不正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc50-0006-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立与其战略目标相一致的( )连续性管理体系,明确组织结构和管理职能。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba5-1be9-c017-aa54c409c700.html
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商业银行在中华人民共和国境内不得 ( ) ,但国家另有规定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fb-295e-c066-93a24d854e00.html
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行出租、出借金融许可证的,依照《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定进行处罚。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
开展员工日常行为排查时,员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的,应加大谈心谈话频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-fae1-c01c-868af7467e00.html
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银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时,下列说法正确的是( )。

A. 可以为其提供资金账户

B. 可以为其将财产转换为金融票据

C. 可以为其将资金汇往境外

D. 以上三种做法都不合法

解析:洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其性质和来源而提供资金账户,协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券,通过转账或者其他结算方式协助资金转移,协助将资金汇往境外,或者以其他方式掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的行为。根据《中华人民共和国刑法》第191条的规定,犯本罪的,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处洗钱数额5%以上20%以下罚金:①提供资金账户的;②协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;③通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;④协助将资金汇往境外的;⑤以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。本题中,A选项、B选项、C选项均不合法。故本题选D。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,应当及时向()报告。

A. 公安机关

B. 检察机关

C. 侦查机关

D. 司法机关

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某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息。该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为,不属违规。( )
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银行业从业人员遇到利益冲突,应主动回避,不得从事与本机构有利害关系的第二职业。( )
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在民事诉讼中,由于当事人在诉讼中所处的地位不同,他们所承担的诉讼义务不尽相同,不履行诉讼义务的后果也有差异。
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农信机构纪检监督部门为案件调查问责部门,主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。
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甲、乙为夫妻,甲经常赌博,但赢的钱用于夫妻共同消费,后甲因赌博欠下巨额外债.根据《婚姻法》的有关规定,下列表述不正确的是(  )。

A. 如果乙向法院提出离婚诉讼,法院应当认定为夫妻感情确已破裂

B. 甲因赌博欠下的债务应当认定为甲的个人债务,妻子乙不负偿还义务

C. 乙在提出离婚请求时,可以一并提出损害赔偿请求

D. 即便是夫妻关于共同偿还赌债的协议,那么妻子乙也可以对该债务不予偿还

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商业银行应当建立与其战略目标相一致的( )连续性管理体系,明确组织结构和管理职能。

A. 业务

B. 管理

C. 经营

D. 工作

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十条:商业银行应当建立与其战略目标相一致的业务连续性管理体系,明确组织结构和管理职能,制定业务连续性计划,组织开展演练和定期的业务连续性管理评估,有效应对运营中断事件,保证业务持续运营。

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商业银行在中华人民共和国境内不得 ( ) ,但国家另有规定的除外。

A. 从事信托投资

B. 从事证券经营业务

C. 投资于非自用房地产

D. 向非银行金融机构和企业投资

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