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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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安全评估小组开展评估活动时,不得影响被评估单位的正常工作。对涉及的国家秘密、商业秘密,应当予以保密。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候,向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30%,暗示肯定能够达到该收益目标,并强调该产品没有风险,对该行为评价正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9b-7543-c017-aa54c409c700.html
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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗,配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员,负责反洗钱日常工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbb-5f24-c017-aa54c409c700.html
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不动产物权的设立、变更、转让和消灭,应当依照法律规定登记,属于( )原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3b-e8fe-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-1338-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对企业、个人的债权及其他资产的风险权重均为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb82-f2d8-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构应当按照()方法制定洗钱风险管理策略
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf3-8c4e-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构未经批准而设立分支机构,没有取得违法收人的,监管机构可以不予处罚。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-5fe6-c01c-868af7467e00.html
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民事诉讼中实行“谁主张,谁举证”原则,所以一律由原告负证明责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bd-f836-c01c-868af7467e00.html
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员工行为排查中,发现员工重大异常行为已对本行社业务经营、声誉或()构成潜在危害时,应立即采取措施规避风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb2-0bf0-c017-aa54c409c700.html
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商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,应对产品提供者的( )等进行评估,并明确界定双方的权利与义务,划分相关风险的承担责任和转移方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ca-7927-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

安全评估小组开展评估活动时,不得影响被评估单位的正常工作。对涉及的国家秘密、商业秘密,应当予以保密。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候,向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30%,暗示肯定能够达到该收益目标,并强调该产品没有风险,对该行为评价正确的是( )。

A. 没有做到向客户充分提示风险

B. 由于历史上该产品确实没出过问题,也就不用向客户说明是否存在风险

C. 该人员是为了完成销售目标,对银行有利,所以是合理的

D. 以上说法都不对

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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗,配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员,负责反洗钱日常工作。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbb-5f24-c017-aa54c409c700.html
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不动产物权的设立、变更、转让和消灭,应当依照法律规定登记,属于( )原则

A. 物权公示

B. 平等保护

C. 物权法定

D. 物权公信

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以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。

A. 毒品犯罪

B. 恐怖活动犯罪

C. 敲诈勒索罪

D. 贪污受贿犯罪

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《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对企业、个人的债权及其他资产的风险权重均为( )。

A. 20%

B. 50%

C. 100%

D. 120%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb82-f2d8-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构应当按照()方法制定洗钱风险管理策略

A. 风险为本

B. 效益为本

C. 效率为本

D. 收益为本

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银行业金融机构未经批准而设立分支机构,没有取得违法收人的,监管机构可以不予处罚。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-5fe6-c01c-868af7467e00.html
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民事诉讼中实行“谁主张,谁举证”原则,所以一律由原告负证明责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bd-f836-c01c-868af7467e00.html
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员工行为排查中,发现员工重大异常行为已对本行社业务经营、声誉或()构成潜在危害时,应立即采取措施规避风险。

A. 社会

B. 家庭

C. 员工人身安全

D. 资金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb2-0bf0-c017-aa54c409c700.html
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商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,应对产品提供者的( )等进行评估,并明确界定双方的权利与义务,划分相关风险的承担责任和转移方式。

A. 信用状况

B. 经营管理能力

C. 市场投资能力

D. 风险控制能力

E. 风险处置能力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ca-7927-c066-93a24d854e00.html
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