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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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判断题
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商业银行所使用的定价和估值模型中的风险因素都应包含在内部模型中，如未包含也不用做特别说明。

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全（），完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb8-a0c7-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应建立完善的内部评级体系治理结构，明确董事会及其授权的专门委员会、监事会、高级管理层和相关部门的职责和内部评级体系的报告要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-93b4-c01c-868af7467e00.html
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科技信息部门为洗钱风险管理提供必要的软件设备和技术支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-20ff-c01c-868af7467e00.html
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商业银行负责执行金融创新发展战略和风险管理政策的职能机构是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb68-7513-c017-aa54c409c700.html
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国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，应当自收到建议之日起（ ） 内予以回复。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb4-0a59-c017-aa54c409c700.html
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国务院实行总理负责制。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0197-4aa8-c01c-868af7467e00.html
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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd6-b5ec-c017-aa54c409c700.html
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金融机构申请开办需要审批的电子银行业务之前，应先就拟申请的业务与（ ）进行沟通，说明拟申请的电子银行业务系统和基础设施设计。建设方案，以及基本业务运营模式等，并根据沟通情况，对有关方案进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8a-a7ff-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信应合理确定外聘律师服务方式及费用，严格控制成本，杜绝无效益代理。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-1a41-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信从业人员涉嫌假冒农信机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金500万以上为突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-7736-c01c-868af7467e00.html
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判断题
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内控合规部试题库（2000道）

商业银行所使用的定价和估值模型中的风险因素都应包含在内部模型中，如未包含也不用做特别说明。

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全（），完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

A. 合规文化体系

B. 合规培训机制

C. 案防管理体系

D. 案件管理机制

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商业银行应建立完善的内部评级体系治理结构，明确董事会及其授权的专门委员会、监事会、高级管理层和相关部门的职责和内部评级体系的报告要求。
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科技信息部门为洗钱风险管理提供必要的软件设备和技术支持。

解析：硬件设备

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商业银行负责执行金融创新发展战略和风险管理政策的职能机构是（ ）。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 市场发展部门

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国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，应当自收到建议之日起（ ） 内予以回复。

A. 十日

B. 二十日

C. 三十日

D. 十五日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb4-0a59-c017-aa54c409c700.html
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国务院实行总理负责制。( )
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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。

A. 反假币

B. 反洗钱

C. 贷款审批

D. 反恐怖融资

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金融机构申请开办需要审批的电子银行业务之前，应先就拟申请的业务与（ ）进行沟通，说明拟申请的电子银行业务系统和基础设施设计。建设方案，以及基本业务运营模式等，并根据沟通情况，对有关方案进行调整。

A. 中国人民银行

B. 国家金融监督管理局

C. 通信部门

D. 公安部门

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甘肃农信应合理确定外聘律师服务方式及费用，严格控制成本，杜绝无效益代理。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-1a41-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信从业人员涉嫌假冒农信机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金500万以上为突发事件。
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