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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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薪酬支付期限应与相应业务的风险持续时期保持一致,商业银行应根据不同业务活动的业绩实现和风险变化情况合理确定薪酬的支付时间并不断加以完善性调整。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
商业银行应综合考虑合规风险与( )、( )、( )和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54de-f151-c066-93a24d854e00.html
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可疑交易以()为监测单位开展资金交易的监测分析
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-9aec-c017-aa54c409c700.html
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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以: ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccd-9046-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的借款人由于经营问题,无法按期偿还贷款,商业银行这部分贷款面临的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb94-11ca-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应根据风险暴露特征的变化,调整风险暴露类别,应在出现风险暴露类别调整特征后的( )内,完成暴露类别的调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6d-c8b2-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应严格按照风险管理的原则,对已实施授信进行准确分类,并建立客户情况变化报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-b12b-c01c-868af7467e00.html
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洗钱罪是结果犯,行为人涉嫌为上游犯罪所得实施洗钱行为,造成经济损失的,将被追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bf-8725-c01c-868af7467e00.html
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国务院实行总理负责制。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0197-4aa8-c01c-868af7467e00.html
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对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-42c3-c01c-868af7467e00.html
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民事诉讼法律关系,是指法院和当事人之间存在的为民事诉讼法所调整的权利、义务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-7332-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

薪酬支付期限应与相应业务的风险持续时期保持一致,商业银行应根据不同业务活动的业绩实现和风险变化情况合理确定薪酬的支付时间并不断加以完善性调整。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行应综合考虑合规风险与( )、( )、( )和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 道德风险

解析:《商业银行合规风险管理指引》第四条。

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可疑交易以()为监测单位开展资金交易的监测分析

A. 账户

B. 客户

C. 交易

D. 元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-9aec-c017-aa54c409c700.html
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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以: ( )

A. 处十万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款

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商业银行的借款人由于经营问题,无法按期偿还贷款,商业银行这部分贷款面临的是( )。

A. 资产流动性风险

B. 负债流动性风险

C. 流动性过剩

D. 以上都不对

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商业银行应根据风险暴露特征的变化,调整风险暴露类别,应在出现风险暴露类别调整特征后的( )内,完成暴露类别的调整。

A. 三个月

B. 半年

C. 一年

D. 两年

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商业银行应严格按照风险管理的原则,对已实施授信进行准确分类,并建立客户情况变化报告制度。
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洗钱罪是结果犯,行为人涉嫌为上游犯罪所得实施洗钱行为,造成经济损失的,将被追究刑事责任。

解析:洗钱罪是行为犯,没有数额和情节标准限制,行为人明知自己行为会发生掩饰或隐瞒上游七类犯罪收益来源的,即构成该罪。

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国务院实行总理负责制。( )
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对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-42c3-c01c-868af7467e00.html
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民事诉讼法律关系,是指法院和当事人之间存在的为民事诉讼法所调整的权利、义务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-7332-c01c-868af7467e00.html
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