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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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贷款人应建立健全内部审批授权与转授权机制；审批人员应在授权范围内按规定流程审批流动资金贷款，不得越权审批。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
当银行业金融机构的股东发生变更时，该股东持有银行业金融机构资本总额或者股份总额达到多少，必须报经中国银监会批准？（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfe-ef79-c017-aa54c409c700.html
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银行集团大额风险暴露是指银行集团并表后的资产组合对单个交易对手或一组有关联的交易对手、行业或地理区域、特定类别的产品等超过银行集团资本一定比例的风险集中暴露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0177-aa2c-c01c-868af7467e00.html
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金融机构经调查发现，某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友，金融机构不需要将该企业客户的风险等级确定为最高。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-0380-c01c-868af7467e00.html
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业务部门要开展或配合开展交易监测和名单监控，确保名单监控的有效性，并对相关资产和账户采取管控措施。
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《贷款风险分类指引》规定的贷款分类方式是贷款风险分类的最低要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-c85a-c01c-868af7467e00.html
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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理遵循的原则为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fe-359b-c066-93a24d854e00.html
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人民币由国务院统一印制、发行。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-f13b-c01c-868af7467e00.html
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对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。（）
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（ ）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb79-2940-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的（ ），建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制，并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制，确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb56-4404-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库（2000道）

贷款人应建立健全内部审批授权与转授权机制；审批人员应在授权范围内按规定流程审批流动资金贷款，不得越权审批。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
当银行业金融机构的股东发生变更时，该股东持有银行业金融机构资本总额或者股份总额达到多少，必须报经中国银监会批准？（ ）

A. 5％以上时

B. 10％以上时

C. 一亿元以上

D. 5000万元以上

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银行集团大额风险暴露是指银行集团并表后的资产组合对单个交易对手或一组有关联的交易对手、行业或地理区域、特定类别的产品等超过银行集团资本一定比例的风险集中暴露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0177-aa2c-c01c-868af7467e00.html
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金融机构经调查发现，某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友，金融机构不需要将该企业客户的风险等级确定为最高。

解析：金融机构经调查发现，某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友，金融机构需要将该企业客户的风险等级确定为最高。

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业务部门要开展或配合开展交易监测和名单监控，确保名单监控的有效性，并对相关资产和账户采取管控措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ef-3557-c01c-868af7467e00.html
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《贷款风险分类指引》规定的贷款分类方式是贷款风险分类的最低要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-c85a-c01c-868af7467e00.html
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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理遵循的原则为( )。

A. 依法原则

B. 公正原则

C. 效率原则

D. 监管过程保密原则

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人民币由国务院统一印制、发行。（ ）
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对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e0-2f43-c01c-868af7467e00.html
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（ ）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb79-2940-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的（ ），建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制，并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制，确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。

A. 应急预案

B. 灾难性恢复预案

C. 恢复业务连续方案

D. 应急和业务连续方案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb56-4404-c017-aa54c409c700.html
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