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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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贷款人应根据贷审分离、分级审批的原则,建立规范的流动资金贷款评审制度和流程,确保风险评价和信贷审批的独立性。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
国务院反洗钱行政主管部门或者派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020b-adba-c01c-868af7467e00.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,“可疑交易发生后的10个工作日”是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc2-7acc-c017-aa54c409c700.html
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发生重大案件的,农信机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外,还应对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-2f78-c01c-868af7467e00.html
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在我国,公民的范围要比人民的范围广泛得多。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-d7db-c01c-868af7467e00.html
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抵债资产净值是指抵债资产账面余额扣除抵债权本息后的净额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-223f-c01c-868af7467e00.html
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租赁期限不得超过( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc39-3fe9-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行压力测试指引》针对市场风险的压力测试情景包括但不局限于以下内容:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54da-6760-c066-93a24d854e00.html
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在下列哪些情形下,当事人可以解除合同?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54eb-176f-c066-93a24d854e00.html
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0209-2147-c01c-868af7467e00.html
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突发事件信息报送方式为先电话后书面。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-ad69-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

贷款人应根据贷审分离、分级审批的原则,建立规范的流动资金贷款评审制度和流程,确保风险评价和信贷审批的独立性。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
国务院反洗钱行政主管部门或者派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。

解析:国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020b-adba-c01c-868af7467e00.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,“可疑交易发生后的10个工作日”是指( )

A. 构成可疑交易的交易发生之日起计算

B. 金融机构人员发现可疑交易之日起计算

C. 金融机构的总部或者指定机构收到其分支机构报告之日起计算

D. 构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算

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发生重大案件的,农信机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外,还应对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-2f78-c01c-868af7467e00.html
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在我国,公民的范围要比人民的范围广泛得多。 ( )
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抵债资产净值是指抵债资产账面余额扣除抵债权本息后的净额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-223f-c01c-868af7467e00.html
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租赁期限不得超过( )

A. 十年

B. 十五年

C. 二十年

D. 二十五年

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《商业银行压力测试指引》针对市场风险的压力测试情景包括但不局限于以下内容:( )

A. 市场上资产价格出现不利变动

B. 主要货币汇率出现大的变化

C. 利率重新定价缺口突然加大

D. 基准利率出现不利于银行的情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54da-6760-c066-93a24d854e00.html
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在下列哪些情形下,当事人可以解除合同?( )

A. 因不可抗力致使不能实现合同目的

B. 在履行期限届满之前,当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务

C. 当事人一方迟延履行主要债务,经催告后再合理期限内仍未履行

D. 当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的。

解析:详见《合同法》第九十四条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54eb-176f-c066-93a24d854e00.html
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0209-2147-c01c-868af7467e00.html
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突发事件信息报送方式为先电话后书面。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-ad69-c01c-868af7467e00.html
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