APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
银行业从业人员仅指与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
赵鑫(男46岁)、王丽(女41岁)夫妇,有一个10岁的孩子,他们身体和经济条件都很好,热心公益事业,有抚养教育被收养人的能力。现在他们希望收养一名地震后失去父母的孤儿。下列选项正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5b-a201-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6f-88d3-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
甲、乙共谋盗窃丙的银行卡,乙偷窥到丙的密码,甲盗窃了丙的卡。甲去ATM取钱,乙帮忙望风掩护,显示余额有7万元,甲取出了2万元,但骗乙说卡里只有1万元,并分了5000元给乙。后甲又自己取了5万元。下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5528-4e3f-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》,员工应遵守岗位管理规范,严格执行业务规定和操作规程,防范利益冲突和道德风险,()、尽心、尽力做好本职工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-1479-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
国务院即中央人民政府,是我国的最高国家权力机关。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0197-1553-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作。
国务院有关监督管理机构参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章,对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-3930-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
关于向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务,以下说法正确的是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccea-77ca-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
将金融犯罪分为诈骗型金融犯罪、伪造型金融犯罪、利用便利型金融犯罪和规避型金融犯罪是根据( )进行分类的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc71-4ae8-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对我国其他商业银行债权的风险权重为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb82-5945-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
行社机构突发事件信息首报后,出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的,一般应在()内续报,最迟不超过72小时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9e-0c40-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

银行业从业人员仅指与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
赵鑫(男46岁)、王丽(女41岁)夫妇,有一个10岁的孩子,他们身体和经济条件都很好,热心公益事业,有抚养教育被收养人的能力。现在他们希望收养一名地震后失去父母的孤儿。下列选项正确的是(  )。

A. 他们可以收养一名孤儿

B. 因为他们已经有子女,所以不能再收养孤儿

C. 因为他们的孩子已经10岁,所以不能再收养孤儿

D. 他们只能收养一名孤儿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5b-a201-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A. 监事会

B. 董事会

C. 风险管理部门

D. 审计部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6f-88d3-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
甲、乙共谋盗窃丙的银行卡,乙偷窥到丙的密码,甲盗窃了丙的卡。甲去ATM取钱,乙帮忙望风掩护,显示余额有7万元,甲取出了2万元,但骗乙说卡里只有1万元,并分了5000元给乙。后甲又自己取了5万元。下列说法正确的是?

A. 甲成立盗窃罪,金额是7万

B. 乙成立盗窃罪,金额是2万

C. 乙成立盗窃罪,金额是1万

D. 甲对乙成立诈骗罪

解析:①甲、乙共谋盗窃丙的银行卡,乙偷窥到丙的密码,甲盗窃了丙的卡,之后甲、乙去ATM机上取钱的,属于“盗窃信用卡并使用”的情形,按照《中华人民共和国刑法》第196条第3款的规定,成立盗窃罪。②甲第一次取钱2万元,乙为其望风掩护,甲盗窃数额为2万元;按照共犯从属性原则,无论乙是否知道甲实际盗窃多少,也应将甲盗窃2万元的违法事实同样归属于乙,因为乙为甲盗窃2万元的违法事实至少起到了帮助作用。因此,乙成立盗窃罪,犯罪金额为2万元。③甲之后又在ATM机上取款5万元,加上之前的2万元,甲成立盗窃罪,犯罪金额为7万元。但乙对甲盗窃5万元的违法事实,客观上没有起到无力的帮助作用,主观上也没有盗窃共犯的故意,乙对此不负刑事责任。④甲实际盗窃了2万元,欺骗乙只有1万元,从而少分了5000元给乙的,甲不成立诈骗罪。因为甲、乙之间分配赃款,甲应付1万元给乙而仅付了5000元的,属于甲欺骗乙免除其非法债务的行为,而非法债务不属于《中华人民共和国刑法》保护的内容,故甲不成立诈骗罪。A、B选项说法正确,C、D选项说法错误。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5528-4e3f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》,员工应遵守岗位管理规范,严格执行业务规定和操作规程,防范利益冲突和道德风险,()、尽心、尽力做好本职工作。

A. 尽量

B. 尽职

C. 尽责

D. 尽可能

解析:尽责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-1479-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
国务院即中央人民政府,是我国的最高国家权力机关。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0197-1553-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作。
国务院有关监督管理机构参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章,对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-3930-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
关于向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务,以下说法正确的是:()

A. 与大额和可疑交易报告义务相同

B. 可替代可疑交易报告义务

C. 可与可疑交易报告义务相互替代

D. 不能与可疑交易报告义务相互替代

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccea-77ca-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
将金融犯罪分为诈骗型金融犯罪、伪造型金融犯罪、利用便利型金融犯罪和规避型金融犯罪是根据( )进行分类的。

A. 金融犯罪侵犯的目标不同

B. 金融犯罪的行为方式不同

C. 金融犯罪侵犯的客体不同

D. 金融犯罪实施主体的不同

解析:按照不同的划分标准,可以将金融犯罪划分为不同的类别:①按金融犯罪的行为方式的不同,可以分为诈骗型金融犯罪、伪造型金融犯罪、利用便利型金融犯罪和规避型金融犯罪;②按金融犯罪侵犯的客体不同,可以分为危害货币管理制度的犯罪、危害金融机构管理制度的犯罪、危害金融业务管理制度的犯罪;③按金融犯罪实施主体的不同,可以划分为针对银行的犯罪和银行人员职务犯罪。针对银行的犯罪又称为外部犯罪,主要包括破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪等。银行人员职务犯罪又称为内部犯罪,包括贪污、受贿、挪用公款、签订合同失职罪等。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc71-4ae8-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对我国其他商业银行债权的风险权重为( )。

A. 20%

B. 50%

C. 100%

D. 120%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb82-5945-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
行社机构突发事件信息首报后,出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的,一般应在()内续报,最迟不超过72小时。

A. 24小时

B. 1小时

C. 12小时

D. 4小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9e-0c40-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载