APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库（2000道）
搜索
内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
判断题
)
银行业从业人员遇到利益冲突，应主动回避，不得从事与本机构有利害关系的第二职业。（ ）

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
制度可以采用试行方式，试行制度应当在名称中标注“试行”，并明确试行期限，最长不超过（ ）年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba7-f4a2-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
违反国家规定发放贷款数额巨大，但未造成损失的不构成违法发放贷款罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01be-44ee-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
监事会只对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况进行监督。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-c0a8-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020e-f1b8-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
制度未经职能部门登记，归口管理部门不得提交进入审批流程。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0187-6211-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
在配合反洗钱调查时，应将知密范围控制在（ ）人员、必要的科技业务人员范围内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb9-03fe-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
伪造、变造人民币，出售伪造、变造的人民币，或者明知是伪造、变造的人民币而运输，构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，由公安机关处( )以下拘留、一万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc17-1c22-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行实施行政处罚时，有权对金融违法行为负有直接责任的高级管理人员、主管人员和其他直接责任人员提出纪律处分建议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-190c-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
对于来自高风险国家或地区、从事高风险职业或行业、申请开通或办理高风险业务的客户，要参照高风险客户风险分类控制措施规定，采取强化的尽职调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fa-504e-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
对营业网点的反洗钱检查主要内容包括但不限于（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5551-a7c8-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库（2000道）

银行业从业人员遇到利益冲突，应主动回避，不得从事与本机构有利害关系的第二职业。（ ）

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
制度可以采用试行方式，试行制度应当在名称中标注“试行”，并明确试行期限，最长不超过（ ）年。

A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 五年

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第十八条：制度可以采用试行方式，试行制度应当在名称中标注“试行”，并明确试行期限，最长不超过两年。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba7-f4a2-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
违反国家规定发放贷款数额巨大，但未造成损失的不构成违法发放贷款罪。

解析：《刑法》第一百八十六条内容规定，违反国家规定发放贷款数额巨大或者造成重大损失的均可构成。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01be-44ee-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
监事会只对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况进行监督。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-c0a8-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

解析：以客户为基本单位开展资金交易的监测分析。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020e-f1b8-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
制度未经职能部门登记，归口管理部门不得提交进入审批流程。（ ）

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第二十五条：制度未经归口管理部门登记，职能部门不得提交进入审批发布流程。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0187-6211-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
在配合反洗钱调查时，应将知密范围控制在（ ）人员、必要的科技业务人员范围内。

A. 审核、配合调查

B. 审批、协助查询

C. 审核、协助查询

D. 审批、配合调查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb9-03fe-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
伪造、变造人民币，出售伪造、变造的人民币，或者明知是伪造、变造的人民币而运输，构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，由公安机关处( )以下拘留、一万元以下罚款。

A. 三日

B. 三个月

C. 三十日

D. 十五日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc17-1c22-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行实施行政处罚时，有权对金融违法行为负有直接责任的高级管理人员、主管人员和其他直接责任人员提出纪律处分建议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-190c-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
对于来自高风险国家或地区、从事高风险职业或行业、申请开通或办理高风险业务的客户，要参照高风险客户风险分类控制措施规定，采取强化的尽职调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fa-504e-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
对营业网点的反洗钱检查主要内容包括但不限于（）

A. 客户尽职调查落实情况

B. 客户身份资料和交易记录保存情况

C. 大额交易和可疑交易报告情况

D. 客户洗钱风险等级划分情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5551-a7c8-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CA371C437B400001418D1BE046875740.html
云南省露天煤矿试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C9772321D110000161E7BC43E7101590.html
西式面点师五级培训题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C96767C706B000019FACED0019901B32.html
灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAE72268234000016BCD9D001CE91A6C.html
多多航空2024年更新题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAE715E0328000011C87A62010A41362.html
列车员理论知识8.0题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAE7075F1F6000018C1B26CC18F2CB40.html
列车员8.0技能知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAE6BAEAED500001A2D0E9AC48C0138C.html
纺丝机修组长题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAE66238F030000189DD198018741787.html
城市客运企业主要负责人和安全生产管理人员安全考核基础题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAE612288C600001D3A617F06F322940.html
白酒知识考试题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAE5C259E0D00001C0CAC3E8C8E21DEE.html
行业通用理论知识试题
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302