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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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支票上印有“转账”字样,主要用于转账,也可以支取现金。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
中国人民银行的亏损由( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc12-8e9c-c017-aa54c409c700.html
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法人由其法定代表人进行民事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b8-2574-c01c-868af7467e00.html
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按照《中华人民共和国中国人民银行法》规定,下列哪一项有关人民银行财务会计表述是错误的? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc16-4830-c017-aa54c409c700.html
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若行为人实施洗钱罪规定的上游七类犯罪后,再实施洗钱行为,不属于数罪并罚,仅以洗钱罪论,并加重处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c0-094d-c01c-868af7467e00.html
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任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ee-fbcd-c01c-868af7467e00.html
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根据移送管辖制度的规定,当事人住所发生变化后受诉法院应将案件移送给有管辖权法院。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-f0e5-c01c-868af7467e00.html
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商业银行办理个人储蓄存款业务,应当遵循的原则是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fa-73ae-c066-93a24d854e00.html
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贷款人超越或变相超越权限审批流动资金贷款的,银行业监督管理机构可以采取的措施包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb77-2c74-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为集中排查方式的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553b-69ba-c066-93a24d854e00.html
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债权人不应向()申请宣告债务人破产还债
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-5b07-c066-93a24d854e00.html
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

支票上印有“转账”字样,主要用于转账,也可以支取现金。( )

答案:B

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中国人民银行的亏损由( )。

A. 中国人民银行以后年度盈利冲减

B. 各商业银行上缴利润弥补

C. 减免税收

D. 中央财政拨款弥补

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法人由其法定代表人进行民事诉讼。
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按照《中华人民共和国中国人民银行法》规定,下列哪一项有关人民银行财务会计表述是错误的? ( )

A. 中国人民银行实行独立的财务预算管理制度

B. 中国人民银行的预算经审计署审核后,纳入中央预算,接受预算执行监督

C. 中国人民银行每一会计年度的收入减除该年度支出,并按照国务院财政部门核定的比例提取总准备金后的净利润,全部上缴中央财政

D. 中国人民银行的亏损由中央财政拨款弥补

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若行为人实施洗钱罪规定的上游七类犯罪后,再实施洗钱行为,不属于数罪并罚,仅以洗钱罪论,并加重处罚。

解析:行为人实施洗钱罪上游犯罪后,再实施洗钱行为的,应当以上游犯罪及洗钱罪数罪并罚。

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任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
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根据移送管辖制度的规定,当事人住所发生变化后受诉法院应将案件移送给有管辖权法院。
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商业银行办理个人储蓄存款业务,应当遵循的原则是( )

A. 存款自愿

B. 取款自由

C. 存款有息

D. 为存款人保密

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贷款人超越或变相超越权限审批流动资金贷款的,银行业监督管理机构可以采取的措施包括:( )

A. 责令贷款人限期改正

B. 责令贷款人限期改正,并处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五十万元以上二百万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,由公安机关依法给予治安管理处罚

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以下属于员工行为集中排查方式的是?

A. 员工自查

B. 员工互查

C. 单位排查

D. 专项排查

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债权人不应向()申请宣告债务人破产还债

A. 破产财产所在地法院

B. 债务人主管部门所在地法院

C. 债务人所在地法院

D. 债权人会议与清算组依照法律规定约定的法院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-5b07-c066-93a24d854e00.html
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