APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
基本制度类制度可以采用基本制度、基本规范、守则等形式。其他制度也可在名称中出现“基本”字样。( )

答案:B

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:该类制度可以采用基本制度、基本规范、守则等形式。其他制度不得在名称中出现“基本”字样。

内控合规部试题库(2000道)
关于我国宪法的修改,下列哪一说法是错误的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-eaa2-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行将发现的内部控制缺陷,应按照规定报告路线向以下哪些机构报告?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e7-abcb-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5504-2efc-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-0865-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
在人民检察院、公安机关、国家安全机关立案侦查或者在人民法院受理案件以后,逃避侦查或者审判的,( )追诉期限的限制
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc88-1090-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行应当对计算机信息系统的项目立项、开发、验收、运行和维护整个过程实施有效管理,开发环境应当与生产环境保持一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0170-29bf-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定,中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ec-72b8-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行在向客户说明有关投资风险时,应使用通俗易懂的语言,配以必要的示例,说明最有利的投资情形和投资结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-b9cc-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
宪法不同于其他一般法律,宪法是根本法,这主要表现在( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f0-2dc3-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
以下当天发生的交易中属于应报告的大额交易的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce7-2d1f-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

基本制度类制度可以采用基本制度、基本规范、守则等形式。其他制度也可在名称中出现“基本”字样。( )

答案:B

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:该类制度可以采用基本制度、基本规范、守则等形式。其他制度不得在名称中出现“基本”字样。

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
关于我国宪法的修改,下列哪一说法是错误的?( )

A. 《宪法》没有专章规定修改程序

B. 《宪法》规定的修宪机关是全国人民代表大会

C. 《立法法》规定,宪法修正案由国家主席令公布

D. 《全国人大议事规则》规定,宪法修改以投票方式表决

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-eaa2-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行将发现的内部控制缺陷,应按照规定报告路线向以下哪些机构报告?( )

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第四十四条:商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度,内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e7-abcb-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )

A. 执行有关外汇管理规定的行为

B. 执行有关黄金管理规定的行为

C. 执行有关反洗钱规定的行为

D. 执行有关清算管理规定的行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5504-2efc-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。

解析:每半年审核一次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-0865-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
在人民检察院、公安机关、国家安全机关立案侦查或者在人民法院受理案件以后,逃避侦查或者审判的,( )追诉期限的限制

A. 要受

B. 应受

C. 视情况受

D. 不受

解析:《中华人民共和国刑法》第八十八条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc88-1090-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行应当对计算机信息系统的项目立项、开发、验收、运行和维护整个过程实施有效管理,开发环境应当与生产环境保持一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0170-29bf-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定,中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ec-72b8-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行在向客户说明有关投资风险时,应使用通俗易懂的语言,配以必要的示例,说明最有利的投资情形和投资结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-b9cc-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
宪法不同于其他一般法律,宪法是根本法,这主要表现在( )。

A. 宪法代表统治阶级的意志

B. 宪法的内容在于规定一国的根本制度

C. 宪法的法律效力高于一般法律

D. 宪法的修改程序不同于一般法律

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f0-2dc3-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
以下当天发生的交易中属于应报告的大额交易的是()

A. 小张在中行的卡收到汇款40万元,汇出汇款15万元

B. 小张在中行的卡收到汇款40万元,在工行的卡收到汇款15万元

C. 小张在中行的卡收到汇款40万元,在工行的卡汇出汇款15万元

D. 小张在中行的A卡收到汇款40万元,B卡收到汇款10万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce7-2d1f-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载