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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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操作规程与实施细则类制度:操作规程主要对农合机构某一项业务运作流程或管理流程作出操作性、程序性规定;实施细则是为实施基本制度或管理办法等制度制定的具体操作性规定。( )

答案:A

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条。

内控合规部试题库(2000道)
将“中华人民共和国国歌《义勇军进行曲》”写入宪法是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdd-0645-c017-aa54c409c700.html
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犯罪的时候不满( )的人和审判的时候怀孕的妇女,不适用死刑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc85-0d5f-c017-aa54c409c700.html
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惩罚性赔偿,是加害人给付受害人超过其实际损害数额的一种金钱赔偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-5f8c-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信机构业务部门外聘律师主要职责包括?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-6458-c066-93a24d854e00.html
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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分()等级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce2-896c-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项属于自助设备管理负面清单()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8e-b7e1-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据,这些数据至少涵盖( )年时间。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6c-f75d-c017-aa54c409c700.html
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已完成的登记,由于当初登记手续的错误或者遗漏,致使登记与原始登记的实体权利关系不一致,可进行( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3d-134c-c017-aa54c409c700.html
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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构()内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请,不予批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd6-b5ec-c017-aa54c409c700.html
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省农信联社归口管理部门根据(),可以将律师事务所调整出库。
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

操作规程与实施细则类制度:操作规程主要对农合机构某一项业务运作流程或管理流程作出操作性、程序性规定;实施细则是为实施基本制度或管理办法等制度制定的具体操作性规定。( )

答案:A

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条。

内控合规部试题库(2000道)
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将“中华人民共和国国歌《义勇军进行曲》”写入宪法是( )。

A. 88年宪法修正案

B. 93年宪法修正案

C. 99年宪法修正案

D. 04年宪法修正案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdd-0645-c017-aa54c409c700.html
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犯罪的时候不满( )的人和审判的时候怀孕的妇女,不适用死刑。

A. 十八周岁

B. 十六周岁

C. 十五周岁

D. 十四周岁

解析:《中华人民共和国刑法》第四十九条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc85-0d5f-c017-aa54c409c700.html
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惩罚性赔偿,是加害人给付受害人超过其实际损害数额的一种金钱赔偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01af-5f8c-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信机构业务部门外聘律师主要职责包括?()

A. 负责业务专项服务律师聘用及相关事项

B. 负责律师服务合同的签订、履行及争议解决

C. 负责对外聘律师专项服务进行评价

D. 负责配合并监督外聘律师提供专项服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-6458-c066-93a24d854e00.html
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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分()等级

A. 风险

B. 客户

C. VIP

D. 服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce2-896c-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项属于自助设备管理负面清单()?

A. 严禁单人掌管自助设备钞箱保险柜钥匙和密码

B. 严禁交接班人员未履行交接手续或交接不利,造成业务风险和重大客户投诉

C. 严禁私自代客保管现金、卡、折、单、身份证、Ukey或其他重要物品

D. 严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险

解析:严禁单人掌管自助设备钞箱保险柜钥匙和密码

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商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据,这些数据至少涵盖( )年时间。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6c-f75d-c017-aa54c409c700.html
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已完成的登记,由于当初登记手续的错误或者遗漏,致使登记与原始登记的实体权利关系不一致,可进行( )

A. 异议登记

B. 补充登记

C. 修正登记

D. 更正登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3d-134c-c017-aa54c409c700.html
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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构()内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请,不予批准。

A. 反假币

B. 反洗钱

C. 贷款审批

D. 反恐怖融资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd6-b5ec-c017-aa54c409c700.html
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省农信联社归口管理部门根据(),可以将律师事务所调整出库。

A. 行社工作人员申请

B. 外聘律师服务情况

C. 各行社申请

D. 管理必要

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5507-1dd5-c066-93a24d854e00.html
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