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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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农合机构制度不得违反法律、规则、准则及监管要求,甘肃省农村信用社联合社制度不得与各行社制度相抵触。农合机构内部制度应合理有效衔接。( )

答案:B

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:农合机构制度不得违反法律、规则、准则及监管要求,各行社制度不得与甘肃省农村信用社联合社制度相抵触。农合机构内部制度应合理有效衔接。

内控合规部试题库(2000道)
高风险机构改制为农商行后,()年内不允许对外进行股权投资。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcc-319f-c017-aa54c409c700.html
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客户持本人在工商银行包头分行钢铁大街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由工商银行上海分行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-fd2a-c01c-868af7467e00.html
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某企业发现所在地区公众有大量闲钱,因此自行开设了一个民间钱庄,吸收公众的存款并付给一定利息。这是违法行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c4-c006-c01c-868af7467e00.html
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在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb9-03fe-c017-aa54c409c700.html
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共有人约定不得分割共有的不动产或者动产,以维持共有关系的,应当按照约定,没有约定或者约定不明确的,()可以随时请求分割
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc41-8b75-c017-aa54c409c700.html
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当事人一方或双方为二人和二人以上,其诉讼标的是共同的,或者诉讼标的是同一种类、经人民法院认可和当事人同意合并审理的诉讼,是共同诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b9-75c3-c01c-868af7467e00.html
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重组贷款的分类档次在至少( )个月的观察期内不得调高,观察期结束后,应严格按照本指引规定进行分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb63-8525-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行资本充足率管理办法》规定:权益性资本是指能够据以参与公司管理,对经营决策没有投票权的资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017e-a9ff-c01c-868af7467e00.html
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白某的丈夫外出打工五年未归,也没有任何音讯,白某欲改嫁。下面说法正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc52-8d09-c017-aa54c409c700.html
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自然人的人身自由、( )受法律保护。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2e-7daf-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

农合机构制度不得违反法律、规则、准则及监管要求,甘肃省农村信用社联合社制度不得与各行社制度相抵触。农合机构内部制度应合理有效衔接。( )

答案:B

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:农合机构制度不得违反法律、规则、准则及监管要求,各行社制度不得与甘肃省农村信用社联合社制度相抵触。农合机构内部制度应合理有效衔接。

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相关题目
高风险机构改制为农商行后,()年内不允许对外进行股权投资。

A. 半年;

B. 1年;

C. 2年;

D. 3年;

解析:根据《关于深化农村信用社改革健全治理机制有关事项的通知》(银监办发〔2018〕7号)第十七条规定,高风险机构改制为农商行后,3年内不允许对外进行股权投资。

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客户持本人在工商银行包头分行钢铁大街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由工商银行上海分行报告

解析:客户持本人在工商银行包头分行钢铁大街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由工商银行包头分行钢铁大街支行报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-fd2a-c01c-868af7467e00.html
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某企业发现所在地区公众有大量闲钱,因此自行开设了一个民间钱庄,吸收公众的存款并付给一定利息。这是违法行为。

解析:非法吸收公众存款罪,是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的行为。

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在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。

A. 审核、配合调查

B. 审批、协助查询

C. 审核、协助查询

D. 审批、配合调查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb9-03fe-c017-aa54c409c700.html
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共有人约定不得分割共有的不动产或者动产,以维持共有关系的,应当按照约定,没有约定或者约定不明确的,()可以随时请求分割

A. 按份共有人

B. 共同共有人

C. 按份共有人和共同共有人

D. 按份共有人和共同共有人都不

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当事人一方或双方为二人和二人以上,其诉讼标的是共同的,或者诉讼标的是同一种类、经人民法院认可和当事人同意合并审理的诉讼,是共同诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b9-75c3-c01c-868af7467e00.html
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重组贷款的分类档次在至少( )个月的观察期内不得调高,观察期结束后,应严格按照本指引规定进行分类。

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb63-8525-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行资本充足率管理办法》规定:权益性资本是指能够据以参与公司管理,对经营决策没有投票权的资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017e-a9ff-c01c-868af7467e00.html
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白某的丈夫外出打工五年未归,也没有任何音讯,白某欲改嫁。下面说法正确的是(  )。

A.    某的丈夫视为死亡,白某可以直接改嫁

B.    白某的丈夫不论是生还是死,白某均可以改嫁

C.    白某的丈夫经人民法院宣告失踪后,白某可以改嫁

D.    白某的丈夫经人民法院宣告死亡后,白某可以改嫁

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自然人的人身自由、( )受法律保护。

A. 人身权益

B. 人格尊严

C. 名誉荣誉

D. 人身权利

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