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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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职能部门应自制度发文之日起5个工作日内提交归口管理部门备案。 ( )

答案:B

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第二十八条:职能部门应自制度发文之日起7个工作日内提交归口管理部门备案。

内控合规部试题库(2000道)
金融资产的市场价值是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb90-21bf-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构应当赋予()充足的资源和授权,在组织架构、管理流程等方面确保其工作履职的独立性,保证其能够及时获得洗钱风险管理所需的数据和信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5550-1dd9-c066-93a24d854e00.html
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合规管理部门的职责不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc92-ade4-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以询问涉嫌违法事项有关的单位和个人要求其对有关情况作出说明。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-fe23-c01c-868af7467e00.html
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贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c2-f09b-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》,员工应牢固树立合规意识,自觉遵守业务管理制度规定,不得()、减程序或降低业务标准办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-76e1-c017-aa54c409c700.html
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金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce4-db29-c017-aa54c409c700.html
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坚持( ),要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度,做到清正廉洁,坚守底线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-0454-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构应对外聘律师服务从那些维度进行评价?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550a-ad36-c066-93a24d854e00.html
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根据《宪法》和有关法律的规定,关于全国人大审议立法议案的法定通过人数,下列哪一选项是正确的? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe3-72eb-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

职能部门应自制度发文之日起5个工作日内提交归口管理部门备案。 ( )

答案:B

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第二十八条:职能部门应自制度发文之日起7个工作日内提交归口管理部门备案。

内控合规部试题库(2000道)
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金融资产的市场价值是指( )。

A. 金融资产根据历史成本所反映的账面价值

B. 在评估基准日,自愿买卖双方在知情、谨慎、非强迫的情况下通过公平交易资产所获得的资产的预、期价值

C. 交易双方在公平交易中可接受的资产或债券价值

D. 对交易账户头寸按照当前市场行情重估获得的市场价值

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb90-21bf-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构应当赋予()充足的资源和授权,在组织架构、管理流程等方面确保其工作履职的独立性,保证其能够及时获得洗钱风险管理所需的数据和信息

A. 反洗钱管理部门

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合规管理部门的职责不包括()。

A. 合规部门的设置与人员配备

B. 合规审核

C. 与监管机构保持日常工作联系

D. 合规监测与评估

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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以询问涉嫌违法事项有关的单位和个人要求其对有关情况作出说明。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-fe23-c01c-868af7467e00.html
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贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则?( )

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 公平诚信

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》,员工应牢固树立合规意识,自觉遵守业务管理制度规定,不得()、减程序或降低业务标准办理业务。

A. 违反规定

B. 超权限

C. 逆程序

D. 违反制度

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金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施

A. 适当

B. 简化

C. 强化

D. 一定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce4-db29-c017-aa54c409c700.html
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坚持( ),要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度,做到清正廉洁,坚守底线。

A. 感恩奉献

B. 廉洁自律

C. 团队协作

D. 精细认真

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-0454-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构应对外聘律师服务从那些维度进行评价?()

A. 专业水平

B. 工作效率

C. 协调沟通

D. 服务态度及服务效果

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550a-ad36-c066-93a24d854e00.html
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根据《宪法》和有关法律的规定,关于全国人大审议立法议案的法定通过人数,下列哪一选项是正确的? ( )

A. 宪法的修改,须由全国人民代表大会全体代表的过半数通过

B. 宪法的修改,须由全国人大常委会全体成员的三分之二以上通过

C. 法律的制定,须由全国人民代表大会全体代表的过半数通过

D. 法律的制定,须由全国人大常委会全体成员的三分之二以上通过

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