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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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禁止以员工亲友名义注册企业，但实际控制人或经营管理人可以为员工本人。（）

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

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自评估方式主要采取现场方式进行，对自评估内容存在疑问的，可通过实地查看、调查走访、抽样测试等现场方式进行核实和确认。

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商业银行开展风险暴露分类时，应根据不同风险暴露类别的划分标准，将资产划人相应的风险暴露类别。对不符合主权风险暴露、金融机构风险暴露、零售风险暴露、股权风险暴露、其他风险暴露划分标准且承担信用风险的资产，应纳人（）处理。

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商业银行的经营范围由商业银行章程规定，并报以下哪个部门批准?（）

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为了( )的需要,依照法律规定的权限和程序征收、征用不动产或者动产的,应当给予公平、合理的补偿。

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商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据，这些数据至少涵盖（）年时间。

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金融机构对可疑交易报告进行回溯性审查，有助于了解客户的风险状况。金融机构必须对客户的大额交易进行回溯性审查。

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商业银行应根据风险暴露特征的变化，调整风险暴露类别，应在出现风险暴露类别调整特征后的（）内，完成暴露类别的调整。

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省农信联社各部门履行条线业务管理职能，管业务和管员工行为相结合，督导条线员工行为合规。

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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、（）等外部渠道发现的，不属于自查发现案件。

题目内容

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判断题

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内控合规部试题库（2000道）

禁止以员工亲友名义注册企业，但实际控制人或经营管理人可以为员工本人。（）

答案：B

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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

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自评估方式主要采取现场方式进行，对自评估内容存在疑问的，可通过实地查看、调查走访、抽样测试等现场方式进行核实和确认。

解析：自评估方式主要采取非现场方式进行，对自评估内容存在疑问的，可通过实地查看、调查走访、抽样测试等现场方式进行核实和确认

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A. 主权风险暴露

B. 金融机构风险暴露

C. 股权风险暴露

D. 公司风险暴露

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商业银行的经营范围由商业银行章程规定，并报以下哪个部门批准?（）

A. 国务院

B. 人民银行

C. 总行

D. 国务院银行业监督管理机构

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为了( )的需要,依照法律规定的权限和程序征收、征用不动产或者动产的,应当给予公平、合理的补偿。

A. 他人权益

B. 社会需求

C. 个人目的

D. 公共利益

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商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据，这些数据至少涵盖（）年时间。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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金融机构对可疑交易报告进行回溯性审查，有助于了解客户的风险状况。金融机构必须对客户的大额交易进行回溯性审查。

解析：金融机构对可疑交易报告进行回溯性审查，有助于了解客户的风险状况。在成本允许的情况下，金融机构还可对客户的大额交易进行回溯性审查

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商业银行应根据风险暴露特征的变化，调整风险暴露类别，应在出现风险暴露类别调整特征后的（）内，完成暴露类别的调整。

A. 三个月

B. 半年

C. 一年

D. 两年

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省农信联社各部门履行条线业务管理职能，管业务和管员工行为相结合，督导条线员工行为合规。

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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、（）等外部渠道发现的，不属于自查发现案件。

A. 风险排查

B. 内部审计

C. 舆情监测

D. 主动移交

解析：舆情监测

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禁止以员工亲友名义注册企业，但实际控制人或经营管理人可以为员工本人。（ ）

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