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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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严禁授意请托人以各种形式，将有关财物给予特定关系人。（ ）

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccee-0811-c017-aa54c409c700.html
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中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受可疑交易的部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-7512-c01c-868af7467e00.html
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员工行为排查中，发现的严重异常行为线索，员工行为管理牵头部门会同相关部门对行为人进行（），劝诫、督促行为人限期改正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb1-aa77-c017-aa54c409c700.html
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杨某与柳某之间订有买卖合同，约定杨某以30万元的对价购买柳某的一批货物且郑某为杨某的保证人，杨某同时提供价值10万元的汽车作为担保。后来杨某未如约支付货款，柳某放弃价值10万元的汽车担保，则在此范围内郑某免除担保责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-f100-c01c-868af7467e00.html
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各行社应加强员工行为管理,使其保持良好的职业操守,（）（）,坚持依法经营、合规操作,遵守工作纪律和保密原则,严格执行廉洁从业的各项规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5539-0086-c066-93a24d854e00.html
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国务院实行总理负责制。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0197-4aa8-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信从业人员涉嫌假冒农信机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金500万以上为突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-7736-c01c-868af7467e00.html
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商业银行给集团客户授信后，应及时把授信总额、期限和受信人的法定代表人、关联方等信息登录到银行业监管部门或其他相关部门的信贷登记系统，同时应作好集团客户授信后信息收集与整理工作，集团客户贷款的变化、经营财务状况的异常变化、关键管理人员的变动以及集团客户的（ ）等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d3-09bd-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行为执行货币政策，可以要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金。（ ）
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在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fd-a394-c01c-868af7467e00.html
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判断题
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内控合规部试题库（2000道）

严禁授意请托人以各种形式，将有关财物给予特定关系人。（ ）

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的（）

A. 监督责任

B. 问责责任

C. 督导责任

D. 督查责任

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中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受可疑交易的部门。

解析：也可以报告公安、国安等部门联合侦办处理

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员工行为排查中，发现的严重异常行为线索，员工行为管理牵头部门会同相关部门对行为人进行（），劝诫、督促行为人限期改正。

A. 记过处分

B. 批评教育

C. 诫勉谈话或通报教育

D. 经济处罚

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杨某与柳某之间订有买卖合同，约定杨某以30万元的对价购买柳某的一批货物且郑某为杨某的保证人，杨某同时提供价值10万元的汽车作为担保。后来杨某未如约支付货款，柳某放弃价值10万元的汽车担保，则在此范围内郑某免除担保责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-f100-c01c-868af7467e00.html
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各行社应加强员工行为管理,使其保持良好的职业操守,（）（）,坚持依法经营、合规操作,遵守工作纪律和保密原则,严格执行廉洁从业的各项规定。

A. 诚实守信

B. 依法合规

C. 责任明确

D. 勤勉尽责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5539-0086-c066-93a24d854e00.html
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国务院实行总理负责制。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0197-4aa8-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信从业人员涉嫌假冒农信机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金500万以上为突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-7736-c01c-868af7467e00.html
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商业银行给集团客户授信后，应及时把授信总额、期限和受信人的法定代表人、关联方等信息登录到银行业监管部门或其他相关部门的信贷登记系统，同时应作好集团客户授信后信息收集与整理工作，集团客户贷款的变化、经营财务状况的异常变化、关键管理人员的变动以及集团客户的（ ）等重大事项必须及时登录到本行信贷信息管理系统。

A. 违规经营

B. 被起诉

C. 欠息

D. 逃废债

E. 提供虚假资料

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中国人民银行为执行货币政策，可以要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金。（ ）
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在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fd-a394-c01c-868af7467e00.html
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