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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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未经授权或批准，不得擅自代表所在机构接受新闻媒体采访，或对外发布信息。（ ）

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
商业银行在向客户说明有关投资风险时，应使用通俗易懂的语言，配以必要的示例，说明最有利的投资情形和投资结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-b9cc-c01c-868af7467e00.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。
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()是不动产物权归属和内容的根据
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中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。
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商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。
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在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。
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商业银行增加业务品种可以不向银行业监督管理部门报备或审批。（ ）
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以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（ ）。
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突发事件信息报送方式为先电话后书面。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-ad69-c01c-868af7467e00.html
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商业银行业务部门是指除内部审计部门和（ ）职能部门外的其他部门。
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库（2000道）

未经授权或批准，不得擅自代表所在机构接受新闻媒体采访，或对外发布信息。（ ）

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
商业银行在向客户说明有关投资风险时，应使用通俗易懂的语言，配以必要的示例，说明最有利的投资情形和投资结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-b9cc-c01c-868af7467e00.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。

解析：还适用非金融机构

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()是不动产物权归属和内容的根据

A. 合同

B. 不动产登记簿

C. 登记机构的档案

D. 不动产权属证书

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中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。
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商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。
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在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。
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商业银行增加业务品种可以不向银行业监督管理部门报备或审批。（ ）
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以下哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（ ）。

A. 毒品犯罪

B. 恐怖活动犯罪

C. 敲诈勒索罪

D. 贪污受贿犯罪

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突发事件信息报送方式为先电话后书面。
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商业银行业务部门是指除内部审计部门和（ ）职能部门外的其他部门。

A. 资产管理

B. 内控管理

C. 风险管理

D. 财务管理

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第十三条：商业银行业务部门是指除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门。

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