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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
下列关于紧急状态的说法,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdb-cbcb-c017-aa54c409c700.html
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银行业监管统计是银行业监管工作的重要组成部分,也是银行业金融机构内部控制的重要组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0181-6ef4-c01c-868af7467e00.html
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商业银行可以采取时点评级法、跨周期评级法以及介于两者之间的评级方法估计债务人的违约概率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-3f6b-c01c-868af7467e00.html
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公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、( )”的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbad-37cc-c017-aa54c409c700.html
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任何单位和个人发现洗钱活动,有权向()举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd7-17f3-c017-aa54c409c700.html
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对妨害民事诉讼强制措施中的拘传,罚款、拘留,必须经人民法院院长批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-6bec-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立与业务部门相同的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0188-c9ae-c01c-868af7467e00.html
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违法发放贷款罪的主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc77-4a6b-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对我国中央政府投资的金融资产管理公司为收购国有银行不良贷款而定向发行的债券的风险权重为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb83-9490-c017-aa54c409c700.html
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()确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb6-69f5-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
判断题
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内控合规部试题库(2000道)

金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
下列关于紧急状态的说法,正确的是( )。

A. 全国人大有权决定四川省进入紧急状态

B. 全国人大常委会有权决定澳门特别行政区进入紧急状态

C. 国家主席有权决定拉萨市部分地区进入紧急状态

D. 国务院有权决定重庆市进入紧急状态

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdb-cbcb-c017-aa54c409c700.html
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银行业监管统计是银行业监管工作的重要组成部分,也是银行业金融机构内部控制的重要组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0181-6ef4-c01c-868af7467e00.html
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商业银行可以采取时点评级法、跨周期评级法以及介于两者之间的评级方法估计债务人的违约概率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-3f6b-c01c-868af7467e00.html
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公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、( )”的原则。

A. 逐笔调查

B. 实事求是

C. 依法依规

D. 认责有据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbad-37cc-c017-aa54c409c700.html
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任何单位和个人发现洗钱活动,有权向()举报。

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 人民法院

C. 反洗钱行政主管部门或者检察机关

D. 反洗钱行政主管部门或者公安机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd7-17f3-c017-aa54c409c700.html
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对妨害民事诉讼强制措施中的拘传,罚款、拘留,必须经人民法院院长批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-6bec-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立与业务部门相同的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。 ( )

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十二条:商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。

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违法发放贷款罪的主体是( )。

A. A.银行

B. B.银行工作人员

C. C.保险公司工作人员

D. D.银行或者其他金融机构的工作人员和单位

解析:《中华人民共和国刑法》第一百八十六条内容

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《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对我国中央政府投资的金融资产管理公司为收购国有银行不良贷款而定向发行的债券的风险权重为( )。

A. 20%

B. 50%

C. 100%

D. 0E-1%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb83-9490-c017-aa54c409c700.html
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()确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。

A. 中国人民银行及其分支机构

B. 政府部门

C. 银监会及其派出机构

D. 银行业协会

解析:根据《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第八条规定,银监会及其派出机构确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。

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