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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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不动产物权的设立、变更、转让和消灭，依照法律规定应当登记的，自记载于不动产登记簿时发生效力。( )

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

全省农合机构要按照（）的原则明确部门法治建设责任，把法治建设融入业务经营各个环节。各部门负责人要运用法治思维和法治方式发展业务，加强条线法治宣传教育，制定应知应会法律清单，采取集中学习与自学相结合方式，强化履行岗位职责必备的法律知识技能，有针对性地组织法律培训及测试，将学习成果充分运用到业务实践。

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商业银行在合规负责人离任后的（），应向银监会报告离任原因等有关情况。

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《商业银行操作风险监管资本计量指引》适用于《中国银行业实施新资本协议指导意见》确定的新资本协议银行和自愿实施新资本协议的其他商业银行。

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中国人民银行行长的人选，根据国家主席的提名，由全国人民代表大会决定。（）

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员工行为排查中，发现员工重大异常行为已对本行社业务经营、声誉或（）构成潜在危害时，应立即采取措施规避风险。

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《流动资金贷款管理暂行办法》的核心指导思想是（）。

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中国人民银行不得向( ) 提供担保。

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原则上中风险以下风险等级客户，完成系统初评后，直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评；中风险及以上风险等级客户，完成系统初评后，由各机构本部进行复核。（）

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监事会只对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况进行监督。( )

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员工行为集中排查要制定排查方案，排查方案要明确（）等。

题目内容

(

判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

不动产物权的设立、变更、转让和消灭，依照法律规定应当登记的，自记载于不动产登记簿时发生效力。( )

答案：A

相关题目

A. “谁管理谁负责”

B. “谁负责谁管理”

C. “谁监督谁负责”

D. “谁谋划谁负责”

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商业银行在合规负责人离任后的（），应向银监会报告离任原因等有关情况。

A. 十个工作日内

B. 二十个工作日内

C. 一个月内

D. 一个季度内

点击查看答案

中国人民银行行长的人选，根据国家主席的提名，由全国人民代表大会决定。（）

点击查看答案

员工行为排查中，发现员工重大异常行为已对本行社业务经营、声誉或（）构成潜在危害时，应立即采取措施规避风险。

A. 社会

B. 家庭

C. 员工人身安全

D. 资金

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《流动资金贷款管理暂行办法》的核心指导思想是（）。

A. 授信条件

B. 需求测算

C. 支付方式

D. 账户管理

点击查看答案

中国人民银行不得向( ) 提供担保。

A. 国务院

B. 国务院财政部门

C. 国有资产管理委员会

D. 以上机构

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解析：原则上中风险以下风险等级客户，完成系统初评后，直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评；中风险及以上风险等级客户，完成系统初评后，应先由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评，再由各机构本部进行复核。

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监事会只对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况进行监督。( )

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员工行为集中排查要制定排查方案，排查方案要明确（）等。

A. 排查对象

B. 排查内容

C. 排查时限

D. 排查重点

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