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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时，地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。（）

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

为了( )的需要,依照法律规定的权限和程序征收、征用不动产或者动产的,应当给予公平、合理的补偿。

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以下当天发生的交易中属于应报告的大额交易的是（）

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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权（）。

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对公信贷业务办理中，严禁擅自动用、抽逃抵（质）押物、银行承兑汇票保证金或其他保证金。

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某银行业务人员向当地一家集团公司争取存款的时候，为了避免商业贿赂的嫌疑，自己掏钱请该公司相关负责人去国外旅游一次，使该负责人感到应当与该银行进行交易，并最终使该银行得到了这笔业务。这种行为属于正常的营销手段。（）

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金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当首先向人民银行报告，并依据人民银行反馈意见采取相应措施。（）

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客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。

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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处( )罚款。

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侨居在国外的中国公民委托代理人的授权委托书，只要由委托人签名或盖章即可。

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银行业金融机构的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。（）

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内控合规部试题库（2000道）

银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时，地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。（）

答案：B

相关题目

为了( )的需要,依照法律规定的权限和程序征收、征用不动产或者动产的,应当给予公平、合理的补偿。

A. 他人权益

B. 社会需求

C. 个人目的

D. 公共利益

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以下当天发生的交易中属于应报告的大额交易的是（）

A. 小张在中行的卡收到汇款40万元，汇出汇款15万元

B. 小张在中行的卡收到汇款40万元，在工行的卡收到汇款15万元

C. 小张在中行的卡收到汇款40万元，在工行的卡汇出汇款15万元

D. 小张在中行的A卡收到汇款40万元，B卡收到汇款10万元

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A. 拒绝开户

B. 拒绝办理业务

C. 上报可疑交易

D. 调高客户风险等级

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对公信贷业务办理中，严禁擅自动用、抽逃抵（质）押物、银行承兑汇票保证金或其他保证金。

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解析：对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构、特定非金融机构应当一并采取冻结措施

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客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。

解析：需要留存

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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处( )罚款。

A. 5000元以下

B. 1万元以下

C. 5万元以下

D. 10万元以下

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侨居在国外的中国公民委托代理人的授权委托书，只要由委托人签名或盖章即可。

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银行业金融机构的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。（）

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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时，地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。（ ）

银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时，地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。（）