APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
作为国务院的所属部门,中国银监会制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章和规则,这些规章和规则在法律上具有行政法规的性质。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-0bf2-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
民事法律关系的要素包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5517-4b21-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
甲(15周岁)的下列哪一行为成立犯罪?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc69-6962-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
为了保护当事人的利益法律规定涉及个人隐私、离婚和商业秘密的案件应当不公开审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-bba5-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
银行业监督管理机构实施现场检查时,检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构( )检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0f-7acd-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,借调、委派、上挂和派遣制人员,由()负责日常员工行为管理,员工所在行社协助做好员工行为管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccab-4aff-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
发生案件的银行业金融机构主动挖掘案件线索、及时移送案件、积极纠错的,监管机构可依据上述案件责任追究基本要求,从轻或者减轻处罚。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-54a8-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
银行业监督管理的目标是保持币值的稳定,并以此促进经济增长。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-8f85-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
对银行业金融机构的所有境内外分支机构,怎样监督管理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc05-63e5-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
涉及可疑交易报告的客户不可直接判定为低风险客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f9-6178-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

作为国务院的所属部门,中国银监会制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章和规则,这些规章和规则在法律上具有行政法规的性质。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是()?

A. 政治坚定,崇德修身

B. 遵章守纪,依法合规

C. 爱岗敬业,积极进取

D. 求真务实,敢于担当

E. 诚实守信,服务为本

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-0bf2-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
民事法律关系的要素包括()。

A. 主体

B. 客体

C. 意愿

D. 内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5517-4b21-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
甲(15周岁)的下列哪一行为成立犯罪?

A. 春节期间放鞭炮,导致邻居失火,造成十多万元财产损失

B. 骗取他人数额巨大财物,为抗拒抓捕,当场使用暴力将他人打成重伤

C. 受意图骗取保险金的张某指使,将张某的汽车推到悬崖下毁坏

D. 因偷拿苹果遭摊主喝骂,遂掏出水果刀将其刺成轻伤

解析:①A选项中的行为属于失火行为,15周岁的甲不成立犯罪。②B选项中的行为属于故意伤害致人重伤的行为,15周岁的甲成立故意伤害罪(重伤)。③C选项中的行为属于故意毁坏财物的行为,15周岁的甲不成立犯罪。④D选项中的行为属于故意伤害轻伤的行为,15周岁的甲不成立犯罪。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc69-6962-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
为了保护当事人的利益法律规定涉及个人隐私、离婚和商业秘密的案件应当不公开审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-bba5-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
银行业监督管理机构实施现场检查时,检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构( )检查。

A. 不得拒绝

B. 必须接受

C. 有权拒绝

D. 视情况而定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0f-7acd-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,借调、委派、上挂和派遣制人员,由()负责日常员工行为管理,员工所在行社协助做好员工行为管理。

A. 所属单位

B. 上级机构

C. 上级领导

D. 用人部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccab-4aff-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
发生案件的银行业金融机构主动挖掘案件线索、及时移送案件、积极纠错的,监管机构可依据上述案件责任追究基本要求,从轻或者减轻处罚。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-54a8-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
银行业监督管理的目标是保持币值的稳定,并以此促进经济增长。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-8f85-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
对银行业金融机构的所有境内外分支机构,怎样监督管理?( )

A. 分级监管

B. 属地监管

C. 实行并表监督管理

D. 授权监管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc05-63e5-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
涉及可疑交易报告的客户不可直接判定为低风险客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f9-6178-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载