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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。（）

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

农信机构要定期开展（），强化客户准入、岗位准入、业务处理、决策审批等关键环节的案件风险识别。

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农合机构制度不得违反法律、规则、准则及监管要求，甘肃省农村信用社联合社制度不得与各行社制度相抵触。农合机构内部制度应合理有效衔接。( )

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各行社聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员由用人部门进行日常管理。

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商业银行是指依照《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。( )

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反洗钱检查结束后，检查单位对有关内容进行复核、综合分析后，撰写检查报告。报告的内容主要不包括：( )

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单位负责人对本单位的会计工作和会计资料的（）、完整性负责。

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贷款人对质押的单位定期存单及借款人或第三人提供的预留印鉴和密码等应妥善保管，因保管不善造成其丢失、毁损或泄密的，由（）承担责任。

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在人民检察院、公安机关、国家安全机关立案侦查或者在人民法院受理案件以后，逃避侦查或者审判的，（）追诉期限的限制

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甘肃农信应全程监督外聘律师尽职履责，规范评价考核，依法主张权利并追究责任。（）

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中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引

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内控合规部试题库（2000道）

未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。（）

答案：A

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农信机构要定期开展（），强化客户准入、岗位准入、业务处理、决策审批等关键环节的案件风险识别。

A. 个人冒名贷款综合治理

B. 案件风险排查

C. 案件风险识别

D. 案件专项治理

解析：案件风险识别

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农合机构制度不得违反法律、规则、准则及监管要求，甘肃省农村信用社联合社制度不得与各行社制度相抵触。农合机构内部制度应合理有效衔接。( )

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第九条：农合机构制度不得违反法律、规则、准则及监管要求，各行社制度不得与甘肃省农村信用社联合社制度相抵触。农合机构内部制度应合理有效衔接。

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各行社聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员由用人部门进行日常管理。

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商业银行是指依照《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。( )

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反洗钱检查结束后，检查单位对有关内容进行复核、综合分析后，撰写检查报告。报告的内容主要不包括：( )

A. 检查基本情况，包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等；

B. 整改措施

C. 检查对象违反反洗钱规定的具体情况；

D. 检查对象执行反洗钱规定的基本情况、存在的问题；

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单位负责人对本单位的会计工作和会计资料的（）、完整性负责。

A. 全面性

B. 及时性

C. 真实性

D. 安全性

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贷款人对质押的单位定期存单及借款人或第三人提供的预留印鉴和密码等应妥善保管，因保管不善造成其丢失、毁损或泄密的，由（）承担责任。

A. 贷款人

B. 经办人

C. 客户经理

D. 行长

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在人民检察院、公安机关、国家安全机关立案侦查或者在人民法院受理案件以后，逃避侦查或者审判的，（）追诉期限的限制

A. 要受

B. 应受

C. 视情况受

D. 不受

解析：《中华人民共和国刑法》第八十八条

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甘肃农信应全程监督外聘律师尽职履责，规范评价考核，依法主张权利并追究责任。（）

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