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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格,但不能取消其终身从事银行业工作的任职资格,因为这太不人道。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时,可以委托注册资产评估师评估( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc7-ef74-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理机构根据履行职责的需要,有权要求银行业金融机构按照规定报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a2-7271-c01c-868af7467e00.html
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出租人履行通知义务后,承租人在( )内未明确表示购买的,视为承租人放弃优先购买权
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工行为评估报告应至少包括本机构从业人员行为管理的相关情况、不当行为表现及原因分析、整改措施等内容,且每()向党委会提请专题报告,进行专题研究,并上报省联社内控合规部。
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商业银行应至少每( )对全部贷款进行一次分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb63-ec16-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构的审慎经营规则,包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018d-cc08-c01c-868af7467e00.html
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某国间谍戴某,结识了我某国家机关机要员黄某。戴某谎称来华投资建厂需了解政策动向,让黄某借工作之便为其搞到密级为“机密”的《内参报告》四份。戴某拿到文件后送给黄某一部手机,并为其子前往某国留学提供了6万元资金。对黄某的行为如何定罪处罚?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc62-f8c7-c017-aa54c409c700.html
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对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的,可以免予刑事处罚,但是可以根据案件的不同情况,予以( )或者责令( ),或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
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法人金融机构应当将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,将()的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
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按照民事诉讼证据来源的不同,可以将证据分为原始证据和派生证据。
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内控合规部试题库(2000道)

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格,但不能取消其终身从事银行业工作的任职资格,因为这太不人道。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时,可以委托注册资产评估师评估( )。

A. 市场价值

B. 清算价值

C. 投资价值

D. 残余价值

解析:根据《金融不良资产评估指导意见(试行)》第二十三条规定,投资价值是指资产对于具有投资目标的特定投资者或某一类投资者所具有的价值。委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时,可以委托注册资产评估师评估投资价值。

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银行业监督管理机构根据履行职责的需要,有权要求银行业金融机构按照规定报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告。( )
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出租人履行通知义务后,承租人在( )内未明确表示购买的,视为承租人放弃优先购买权

A. 十二日

B. 十三日

C. 十四日

D. 十五日

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,员工行为评估报告应至少包括本机构从业人员行为管理的相关情况、不当行为表现及原因分析、整改措施等内容,且每()向党委会提请专题报告,进行专题研究,并上报省联社内控合规部。

A. 季度

B. 半年

C. 年

D. 月

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商业银行应至少每( )对全部贷款进行一次分类。

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb63-ec16-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构的审慎经营规则,包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018d-cc08-c01c-868af7467e00.html
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某国间谍戴某,结识了我某国家机关机要员黄某。戴某谎称来华投资建厂需了解政策动向,让黄某借工作之便为其搞到密级为“机密”的《内参报告》四份。戴某拿到文件后送给黄某一部手机,并为其子前往某国留学提供了6万元资金。对黄某的行为如何定罪处罚?

A. 资助危害国家安全犯罪活动罪、非法获取国家秘密罪,数罪并罚

B. 为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、情报罪与受贿罪,数罪并罚

C. 非法获取国家秘密罪、受贿罪,数罪并罚

D. 故意泄露国家秘密罪、受贿罪,从一重罪处断

解析:①国家机关机要员黄某故意为某国间谍戴某(其谎称来华投资)提供四份“机密”《内参报告》,其行为构成为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密情报罪。其行为同样符合故意泄露国家秘密罪、非法获取国家秘密罪的构成要件,但故意泄露国家秘密罪、非法获取国家秘密罪与为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密情报罪是普通法条与特殊法条之间的法条竞合关系,应当适用特殊法条,即以为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密情报罪定罪处罚,不再认定为故意泄露国家秘密罪、非法获取国家秘密罪。②资助危害国家安全犯罪活动罪是指行为人为实施背叛国家罪、分裂国家罪、煽动分裂国家罪、武装叛乱、暴乱罪、颠覆国家政权罪、煽动颠覆国家政权罪等犯罪的人提供经费、场所和物资的行为。如果参加具体犯罪的,以共犯论处。本案中难以认定上述行为,故黄某的行为不成立资助危害国家安全犯罪活动罪。③此外,对于国家工作人员受贿后为他人谋取利益的行为又成立其他犯罪的,除了刑法第399条第4款规定以外,都应当以受贿罪与其他犯罪数罪并罚。综上,本题B选项说法正确,D选项说法错误。

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对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的,可以免予刑事处罚,但是可以根据案件的不同情况,予以( )或者责令( ),或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。

A. 训诫

B. 具结悔过

C. 赔礼道歉

D. 赔偿损失

解析:《中华人民共和国刑法》第三十七条

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法人金融机构应当将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,将()的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 洗钱风险管理人员

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按照民事诉讼证据来源的不同,可以将证据分为原始证据和派生证据。
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