APP下载

首页

职业技能

内控合规部试题库（2000道）

搜索

内控合规部试题库（2000道）

题目内容

(

判断题

)

受贿和馈赠的区别在于：受贿是利用职务上的便利进行，客观上往往采取隐蔽的、不正常的方式进行；馈赠是正常的礼尚往来行为，没有利用职务之便的情况，而且都有是以公开的、正常的方式进行。但如果借接受馈赠之名，行受贿之实，则应以受贿罪追究责任。（）

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

对妨害民事诉讼强制措施中的拘传，罚款、拘留，必须经人民法院院长批准。

点击查看题目

发生重大案件的，农信机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定，根据责任认定情况进行问责。

点击查看题目

内部控制评价程序一般包括（）等步骤。

点击查看题目

反洗钱工作基本原则（）

点击查看题目

农信机构被其他金融管理机构、执法部门处罚停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务种类，应24小时内向监管部门报突发事件。

点击查看题目

员工行为集中排查要制定排查方案，排查方案要明确（）等。

点击查看题目

管理办法与规定类制度：主要对农合机构日常经营管理行为或业务品种作出具体管理规定。其中，综合管理办法对某一类经营管理行为或业务品种作出总括性规定；专项管理办法对某一项经营管理行为或业务品种作出具体规定。 ( )

点击查看题目

银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循( ) 的原则。

点击查看题目

以下哪种犯罪是洗钱罪常见上游犯罪（）

点击查看题目

商业银行与客户的业务往来，应当遵循（）原则。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

内控合规部试题库（2000道）

受贿和馈赠的区别在于：受贿是利用职务上的便利进行，客观上往往采取隐蔽的、不正常的方式进行；馈赠是正常的礼尚往来行为，没有利用职务之便的情况，而且都有是以公开的、正常的方式进行。但如果借接受馈赠之名，行受贿之实，则应以受贿罪追究责任。（）

答案：A

相关题目

对妨害民事诉讼强制措施中的拘传，罚款、拘留，必须经人民法院院长批准。

点击查看答案

内部控制评价程序一般包括（）等步骤。

A. 评价准备

B. 评价方案

C. 评价实施

D. 评价报告

E. 评价反馈

点击查看答案

反洗钱工作基本原则（）

A. 依法依归原则，风险为本原则

B. 全覆盖原则,独立性原则

C. 保密性原则,有效性原则

D. 以上全是

点击查看答案

农信机构被其他金融管理机构、执法部门处罚停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务种类，应24小时内向监管部门报突发事件。

点击查看答案

员工行为集中排查要制定排查方案，排查方案要明确（）等。

A. 排查对象

B. 排查内容

C. 排查时限

D. 排查重点

点击查看答案

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第九条。

点击查看答案

银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循( ) 的原则。

A. 平等原则

B. 诚信原则

C. 自愿原则

D. 依法、公开、公正和效率原则

点击查看答案

以下哪种犯罪是洗钱罪常见上游犯罪（）

A. 贪污贿赂犯罪

B. 破坏金融管理秩序犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 黑社会性质的组织犯罪

点击查看答案

商业银行与客户的业务往来，应当遵循（）原则。

A. 平等

B. 自愿

C. 公平

D. 诚实信用

解析：《商业银行法》第五条商业银行与客户的业务往来，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。

点击查看答案

类似热门题库

云南省露天煤矿试题

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）

油建和建工防腐岗题库

火力发电厂金属技术监督专责人员上岗资格考试题库

2024年江苏省客户服务管理职业技能竞赛题库

机电员理论知识题库

仓储专业知识题库