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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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银行业金融机构未经批准而设立分支机构,没有取得违法收人的,监管机构可以不予处罚。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
商业银行内部控制评价应遵循以下原则有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c5-94ef-c066-93a24d854e00.html
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员工行为集中排查要突出重点、抽样排查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-a2d1-c01c-868af7467e00.html
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甲、乙为兄妹,1982年二人父母相继去世,留下三间平房和十棵树.双方未分割遗产,平房一直由甲居住。1988年,甲将平房推倒,树木砍伐后,在原地建起北房四间以及东西厢房各两间,乙未提出异议。1990年,甲取得上述房产宅基地使用权证。1998年经甲同意,乙使用北房一间,后因乙认为该房产系父母遗产,而甲认为该房产系自己出资所建,引起纠纷.下列说法正确的是(  ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc53-f52c-c017-aa54c409c700.html
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分支库调拨人民币发行基金,应当按照上级库的调拨命令办理,任何单位和个人不得违反规定,动用发行基金。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-379e-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应至少每( )对全部贷款进行一次分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb63-ec16-c017-aa54c409c700.html
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禁止以员工亲友名义注册企业,但实际控制人或经营管理人可以为员工本人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-c5e3-c01c-868af7467e00.html
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国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-b9f4-c01c-868af7467e00.html
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王某与杜某通过相亲恋爱,后杜某提出分手遭到王某威胁,杜某无奈遂与王某办理了结婚登记。婚后杜某得知,王某婚前患有医学上不应当结婚的疾病且久治不愈,杜某向法院起诉离婚。下列哪项是正确的?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc53-7e80-c017-aa54c409c700.html
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下列哪项不属于银行审慎经营规则的内容?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-8c73-c017-aa54c409c700.html
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金融机构应按照勤勉尽责的原则,对有风险的交易开展监测和分析,报告可疑交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-a3cb-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
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内控合规部试题库(2000道)

银行业金融机构未经批准而设立分支机构,没有取得违法收人的,监管机构可以不予处罚。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行内部控制评价应遵循以下原则有( )。

A. 全面性原则

B. 统一性原则

C. 独立性原则

D. 公正性原则

E. 重要性原则

F. 及时性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c5-94ef-c066-93a24d854e00.html
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员工行为集中排查要突出重点、抽样排查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-a2d1-c01c-868af7467e00.html
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甲、乙为兄妹,1982年二人父母相继去世,留下三间平房和十棵树.双方未分割遗产,平房一直由甲居住。1988年,甲将平房推倒,树木砍伐后,在原地建起北房四间以及东西厢房各两间,乙未提出异议。1990年,甲取得上述房产宅基地使用权证。1998年经甲同意,乙使用北房一间,后因乙认为该房产系父母遗产,而甲认为该房产系自己出资所建,引起纠纷.下列说法正确的是(  ).

A.    甲与乙的纠纷为遗产分割纠纷,不适用诉讼时效

B.    新建北房四问以及东西厢房各两间归甲所有

C.    新建北房四间以及东西厢房各两间归甲、乙共有

D.    乙请求甲侵害其继承权的权利尚未经过诉讼时效

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分支库调拨人民币发行基金,应当按照上级库的调拨命令办理,任何单位和个人不得违反规定,动用发行基金。( )
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商业银行应至少每( )对全部贷款进行一次分类。

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb63-ec16-c017-aa54c409c700.html
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禁止以员工亲友名义注册企业,但实际控制人或经营管理人可以为员工本人。( )
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国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度。( )
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王某与杜某通过相亲恋爱,后杜某提出分手遭到王某威胁,杜某无奈遂与王某办理了结婚登记。婚后杜某得知,王某婚前患有医学上不应当结婚的疾病且久治不愈,杜某向法院起诉离婚。下列哪项是正确的?(  )

A.    法院应判决撤销该婚姻

B.    法院应判决宣告该婚姻无效

C.    对该法院的审理应当进行调解

D.    当事人可以对法院的处理结果依法提起上诉

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下列哪项不属于银行审慎经营规则的内容?( )

A. 风险管理

B. 内部控制

C. 资本充足率

D. 资产损失概率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-8c73-c017-aa54c409c700.html
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金融机构应按照勤勉尽责的原则,对有风险的交易开展监测和分析,报告可疑交易。

解析:金融机构应按照勤勉尽责的原则,对全部交易开展监测和分析,报告可疑交易。

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