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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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行政处罚与行政处分是两个不同的概念,它们之间有很大的不同。行政处罚是国家特定的行政机关或法律授权的其他组织对犯有一般违法行为的单位和个人所给予的行政制裁;行政处分是指国家行政机关对其内部违法失职的公务员实施的一种惩戒措施。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
利用信息网络,设立用于实施非法买卖制毒物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组,情节严重的,成立非法利用信息网络罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c6-310e-c01c-868af7467e00.html
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组织或参与组织非法集资活动,或参与民间高息借贷的,给予记大过处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-3260-c01c-868af7467e00.html
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下列选项中,不构成挪用资金罪行为的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc79-7f4a-c017-aa54c409c700.html
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对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:()
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:授信审查人员应出具书面审查意见,对授信审查意见负责;授信审批人员应出具审批意见,不对审批意见完全负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-07ee-c01c-868af7467e00.html
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行社机构发生高管人员因不明原因离岗、失联的”,应向监管部门上报()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb4-bef6-c017-aa54c409c700.html
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债权人撤销权除斥期间自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起( )行使
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中国人民银行的分支机构职责有哪些? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5501-a452-c066-93a24d854e00.html
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可疑案例自生成至上报最长时限为()个工作日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf7-0032-c017-aa54c409c700.html
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根据《中华人民共和国商业银行法》的规定,下列有关商业银行的表述中哪一项是正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbef-530a-c017-aa54c409c700.html
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

行政处罚与行政处分是两个不同的概念,它们之间有很大的不同。行政处罚是国家特定的行政机关或法律授权的其他组织对犯有一般违法行为的单位和个人所给予的行政制裁;行政处分是指国家行政机关对其内部违法失职的公务员实施的一种惩戒措施。( )

答案:A

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相关题目
利用信息网络,设立用于实施非法买卖制毒物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组,情节严重的,成立非法利用信息网络罪

解析:设立用于实施诈骗、传授犯罪方法、制作或者销售违禁物品、管制物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组,以及发布有关制作或者销售毒品、枪支、淫秽物品等违禁物品、管制物品或者其他违法犯罪信息的,都成立非法利用信息网络罪。

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组织或参与组织非法集资活动,或参与民间高息借贷的,给予记大过处分。

解析:开除

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下列选项中,不构成挪用资金罪行为的是( )。

A. A.民营企业职工利用职务便利,挪用本单位资金,数额较大,超过三个月未还的

B. B.国家工作人员利用职务便利,挪用本单位资金并携款潜逃的

C. C.民营企业职工挪用本单位资金,数额较大,进行营利活动的

D. D.民营企业职工利用职务便利,挪用本单位资金,进行非法活动的

解析:详见《中华人民共和国刑法》第二百七十二条规定。

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对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:()

A. 责令限期改正

B. 处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款

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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:授信审查人员应出具书面审查意见,对授信审查意见负责;授信审批人员应出具审批意见,不对审批意见完全负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-07ee-c01c-868af7467e00.html
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行社机构发生高管人员因不明原因离岗、失联的”,应向监管部门上报()。

A. 案件确认报告续报

B. 案件确认报告

C. 案件风险事件

D. 案件调查报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb4-bef6-c017-aa54c409c700.html
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债权人撤销权除斥期间自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起( )行使

A. 两年内

B. 一年内

C. 九个月内

D. 六个月内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc34-60eb-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行的分支机构职责有哪些? ( )

A. 维护本辖区的金融稳定

B. 开展存款业务

C. 开展贷款业务

D. 承办中国人民银行授权的其他有关业务

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可疑案例自生成至上报最长时限为()个工作日

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf7-0032-c017-aa54c409c700.html
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根据《中华人民共和国商业银行法》的规定,下列有关商业银行的表述中哪一项是正确的?( )

A. 商业银行既可以是国有独资银行,也可以是非国有的股份制银行

B. 商业银行是依照《中华人民共和国商业银行法》而非《中华人民共和国公司法》设立的

C. 经中央银行批准成立的商业银行的分支机构依法独立承担民事责任

D. 商业银行只能被接管而不能破产

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