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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
王某与杜某通过相亲恋爱,后杜某提出分手遭到王某威胁,杜某无奈遂与王某办理了结婚登记。婚后杜某得知,王某婚前患有医学上不应当结婚的疾病且久治不愈,杜某向法院起诉离婚。下列哪项是正确的?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc53-7e80-c017-aa54c409c700.html
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下列不属于担保物权的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc47-f43c-c017-aa54c409c700.html
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商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54df-c85b-c066-93a24d854e00.html
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一物之上只能有一个所有权,但可以有多个物权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-07da-c01c-868af7467e00.html
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汽车金融公司是银行业金融机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-c8e4-c01c-868af7467e00.html
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乙花2万元向甲购买假币,后发现是一堆白纸。由于购买假币的行为是违法的,乙不是诈骗罪的受害人,甲不成立诈骗罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c9-bea6-c01c-868af7467e00.html
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非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-9302-c017-aa54c409c700.html
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商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过多长期限未开业的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc01-6c73-c017-aa54c409c700.html
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()确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb6-69f5-c017-aa54c409c700.html
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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为,致使洗钱后果发生,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd4-b25d-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

国务院银行业监督管理机构应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
王某与杜某通过相亲恋爱,后杜某提出分手遭到王某威胁,杜某无奈遂与王某办理了结婚登记。婚后杜某得知,王某婚前患有医学上不应当结婚的疾病且久治不愈,杜某向法院起诉离婚。下列哪项是正确的?(  )

A.    法院应判决撤销该婚姻

B.    法院应判决宣告该婚姻无效

C.    对该法院的审理应当进行调解

D.    当事人可以对法院的处理结果依法提起上诉

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下列不属于担保物权的是()

A. 地役权

B. 留置权

C. 抵押权

D. 质权

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商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )原则。

A. 平等

B. 自愿

C. 公平

D. 诚实信用

解析:《商业银行法》第五条 商业银行与客户的业务往来,应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。

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一物之上只能有一个所有权,但可以有多个物权。
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汽车金融公司是银行业金融机构。( )
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乙花2万元向甲购买假币,后发现是一堆白纸。由于购买假币的行为是违法的,乙不是诈骗罪的受害人,甲不成立诈骗罪

解析:乙想购买假币,但是甲以白纸冒充假币,欺骗乙,从而骗取乙2万元,甲的行为成立诈骗罪,即诈骗不法原因给付物的,仍然成立诈骗罪。当然,乙购买假币的行为属于不能犯,是否成立犯罪,理论上也有不同观点,有的主张不能犯未遂,有的主张属于不可罚的不能犯(通说)。

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非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,属于( )

A. 非法吸收公众存款罪

B. 吸收客户资金不入账罪

C. 职务侵占罪

D. 挪用资金罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-9302-c017-aa54c409c700.html
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商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过多长期限未开业的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告?( )

A. 1年

B. 2个月

C. 6个月

D. 18个月

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()确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。

A. 中国人民银行及其分支机构

B. 政府部门

C. 银监会及其派出机构

D. 银行业协会

解析:根据《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第八条规定,银监会及其派出机构确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为,致使洗钱后果发生,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()。

A. 吊销其经营许可证

B. 责令停业整顿

C. 责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 注销其经营许可证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd4-b25d-c017-aa54c409c700.html
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