APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
银行业金融机构违反法律行政法规以及国家有关银行业管理规定的,银行业监督管理机构可以责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
开展员工日常行为排查时,员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的,应加大谈心谈话频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-fae1-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门,负责人应直接向高级管理层汇报,并具备向董事会报告的途径。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-cdd3-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务,并可直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-22e6-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为,致使洗钱后果发生,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd4-b25d-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
固有风险指标评估结果分为五级,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccca-ed01-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
关于民法典对不动产登记的规定,下列说法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3c-4f27-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行,而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-6159-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行不得向关系人发放哪些贷款?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf7-3f95-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
行社机构突发事件信息首报后,出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的,一般应在()内续报,最迟不超过72小时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9e-0c40-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
中国人民银行可以为在商业银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现及向商业银行提供贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-a3d7-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

银行业金融机构违反法律行政法规以及国家有关银行业管理规定的,银行业监督管理机构可以责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
开展员工日常行为排查时,员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的,应加大谈心谈话频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-fae1-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门,负责人应直接向高级管理层汇报,并具备向董事会报告的途径。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-cdd3-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务,并可直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-22e6-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为,致使洗钱后果发生,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()。

A. 吊销其经营许可证

B. 责令停业整顿

C. 责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 注销其经营许可证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd4-b25d-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
固有风险指标评估结果分为五级,以下表述正确的是( )

A. 高风险(85<得分<100)

B. 较高风险(70<得分≤85)

C. 中风险(60<得分≤70)

D. 较低风险(30<得分≤60)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccca-ed01-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
关于民法典对不动产登记的规定,下列说法正确的是( )

A. 依法属于国家所有的自然资源,所有权都需要登记

B. 对不动产的物权的设立变更转让和消灭,规定必须经依法登记才发生效力

C. 不动产登记可以不由不动产所在地的登记机构办理

D. 国家对不动产实行统一登记制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3c-4f27-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行,而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

解析:需要人工分析甄别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-6159-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行不得向关系人发放哪些贷款?( )

A. 信用贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 抵押贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf7-3f95-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
行社机构突发事件信息首报后,出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的,一般应在()内续报,最迟不超过72小时。

A. 24小时

B. 1小时

C. 12小时

D. 4小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9e-0c40-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
中国人民银行可以为在商业银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现及向商业银行提供贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-a3d7-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载