APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
商业银行增加业务品种可以不向银行业监督管理部门报备或审批。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
对既属于大额交易又属于可疑交易的,反洗钱系统将()生成相应上报信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf7-cbbd-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
农信社要坚守支农支小定位,新吸收的可贷资金用于当地的比例原则上不低于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcb-49b0-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
下列选项中,属于单一制国家特征的有(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f3-2a51-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
全国人民代表大会举行会议的时候,联名提出质询案的全国人大代表不得少于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbda-f322-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
基本制度类制度可以采用基本制度、基本规范、守则等形式。其他制度也可在名称中出现“基本”字样。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0186-3fac-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
法人金融机构不得将洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)简单设置为操作类岗位,但可外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-d25d-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
可疑交易以()为监测单位开展资金交易的监测分析
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-9aec-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向政府部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-e19d-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
农信机构应当建立完善突发事件应急管理体制机制,建立健全突发事件应急预案体系,加强预防与应急准备、监测与预警、处置与恢复等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-9e33-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
为了预防( ) 活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,制定《中华人民共和国反洗钱法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbe-07c7-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

商业银行增加业务品种可以不向银行业监督管理部门报备或审批。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
对既属于大额交易又属于可疑交易的,反洗钱系统将()生成相应上报信息

A. 统一

B. 直接

C. 一并

D. 分别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf7-cbbd-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
农信社要坚守支农支小定位,新吸收的可贷资金用于当地的比例原则上不低于()。

A. 30%;

B. 50%;

C. 70%;

D. 80%;

解析:根据《关于深化农村信用社改革健全治理机制有关事项的通知》(银监办发〔2018〕7号)第十四条加强监管定位要求,农信社要坚守支农支小定位,新吸收的可贷资金用于当地的比例原则上不低于70%。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcb-49b0-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
下列选项中,属于单一制国家特征的有(  )。

A. 国家只有一部宪法

B. 国家只有一个最高立法机关

C. 地方没有脱离中央的权力

D. 国家是一个独立的主体,公民具有统一的国籍

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f3-2a51-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
全国人民代表大会举行会议的时候,联名提出质询案的全国人大代表不得少于( )

A. 3人以上

B. 5人以上

C. 10人以上

D. 30 人以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbda-f322-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
基本制度类制度可以采用基本制度、基本规范、守则等形式。其他制度也可在名称中出现“基本”字样。( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:该类制度可以采用基本制度、基本规范、守则等形式。其他制度不得在名称中出现“基本”字样。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0186-3fac-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
法人金融机构不得将洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)简单设置为操作类岗位,但可外包。

解析:不得外包

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-d25d-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
可疑交易以()为监测单位开展资金交易的监测分析

A. 账户

B. 客户

C. 交易

D. 元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-9aec-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向政府部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-e19d-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
农信机构应当建立完善突发事件应急管理体制机制,建立健全突发事件应急预案体系,加强预防与应急准备、监测与预警、处置与恢复等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-9e33-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
为了预防( ) 活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,制定《中华人民共和国反洗钱法》。

A. 走私

B. 洗钱

C. 贪污贿赂

D. 金融诈骗

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbe-07c7-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载