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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
)
现在银监会鼓励在农村设立银行业金融机构,因此,私人也可以申请设立银行。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
自 2021 年 1 月 1 日起,对动产和权利担保的登记由哪个机构负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc47-356a-c017-aa54c409c700.html
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严禁出租、出借本人或者亲属账户或为出租、出借账户提供便利或帮助。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d3-cf69-c01c-868af7467e00.html
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严禁长款隐匿,短款自补不报,或以长补短,属于( )十禁行为之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbad-9c8e-c017-aa54c409c700.html
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涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间,符合以下情形之一的,有关账户可以进行款项收取或者资产受让:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554b-0fb0-c066-93a24d854e00.html
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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以: ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccd-9046-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信外聘律师包括那些?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5505-a2c1-c066-93a24d854e00.html
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关于反洗钱客户身份识别工作中所涉及“受益所有人”下列说法正确是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdc-e566-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,银行业自律组织的章程应当向下列哪个机构备案?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc05-ce8b-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱检查结束后,检查单位对有关内容进行复核、综合分析后,撰写检查报告。报告的内容主要不包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc8-1a7b-c017-aa54c409c700.html
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甲、乙共谋盗窃丙的银行卡,乙偷窥到丙的密码,甲盗窃了丙的卡。甲去ATM取钱,乙帮忙望风掩护,显示余额有7万元,甲取出了2万元,但骗乙说卡里只有1万元,并分了5000元给乙。后甲又自己取了5万元。下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5528-4e3f-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

现在银监会鼓励在农村设立银行业金融机构,因此,私人也可以申请设立银行。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
自 2021 年 1 月 1 日起,对动产和权利担保的登记由哪个机构负责。

A. 市场监督管理局

B. 工商局

C. 动产登记处

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc47-356a-c017-aa54c409c700.html
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严禁出租、出借本人或者亲属账户或为出租、出借账户提供便利或帮助。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d3-cf69-c01c-868af7467e00.html
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严禁长款隐匿,短款自补不报,或以长补短,属于( )十禁行为之一。

A. 放款操作

B. 会计经理

C. 柜员

D. 客户经理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbad-9c8e-c017-aa54c409c700.html
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涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间,符合以下情形之一的,有关账户可以进行款项收取或者资产受让:()

A. A、收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益;

B. B、受偿债权;

C. C、为不影响正常的证券、期货交易秩序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554b-0fb0-c066-93a24d854e00.html
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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以: ( )

A. 处十万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccd-9046-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信外聘律师包括那些?()

A. 常年法律顾问

B. 专项服务律师

C. 专职律师

D. 公司律师

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5505-a2c1-c066-93a24d854e00.html
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关于反洗钱客户身份识别工作中所涉及“受益所有人”下列说法正确是( )。

A. 自然人

B. 法人

C. 非法人实体

D. 实际控制人

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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,银行业自律组织的章程应当向下列哪个机构备案?( )

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 人民银行

C. 财政部

D. 工商局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc05-ce8b-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱检查结束后,检查单位对有关内容进行复核、综合分析后,撰写检查报告。报告的内容主要不包括:( )

A. 检查基本情况,包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等;

B. 整改措施

C. 检查对象违反反洗钱规定的具体情况;

D. 检查对象执行反洗钱规定的基本情况、存在的问题;

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甲、乙共谋盗窃丙的银行卡,乙偷窥到丙的密码,甲盗窃了丙的卡。甲去ATM取钱,乙帮忙望风掩护,显示余额有7万元,甲取出了2万元,但骗乙说卡里只有1万元,并分了5000元给乙。后甲又自己取了5万元。下列说法正确的是?

A. 甲成立盗窃罪,金额是7万

B. 乙成立盗窃罪,金额是2万

C. 乙成立盗窃罪,金额是1万

D. 甲对乙成立诈骗罪

解析:①甲、乙共谋盗窃丙的银行卡,乙偷窥到丙的密码,甲盗窃了丙的卡,之后甲、乙去ATM机上取钱的,属于“盗窃信用卡并使用”的情形,按照《中华人民共和国刑法》第196条第3款的规定,成立盗窃罪。②甲第一次取钱2万元,乙为其望风掩护,甲盗窃数额为2万元;按照共犯从属性原则,无论乙是否知道甲实际盗窃多少,也应将甲盗窃2万元的违法事实同样归属于乙,因为乙为甲盗窃2万元的违法事实至少起到了帮助作用。因此,乙成立盗窃罪,犯罪金额为2万元。③甲之后又在ATM机上取款5万元,加上之前的2万元,甲成立盗窃罪,犯罪金额为7万元。但乙对甲盗窃5万元的违法事实,客观上没有起到无力的帮助作用,主观上也没有盗窃共犯的故意,乙对此不负刑事责任。④甲实际盗窃了2万元,欺骗乙只有1万元,从而少分了5000元给乙的,甲不成立诈骗罪。因为甲、乙之间分配赃款,甲应付1万元给乙而仅付了5000元的,属于甲欺骗乙免除其非法债务的行为,而非法债务不属于《中华人民共和国刑法》保护的内容,故甲不成立诈骗罪。A、B选项说法正确,C、D选项说法错误。

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