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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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我国宪法规定,中华人民共和国劳动者享有休息的权利。 ( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级划分工作的基本原则包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5554-582e-c066-93a24d854e00.html
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农信机构对发现的重大案件线索,案发行社要成立调查组组织调查或者由属地审计中心(组)开展调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-9d8e-c01c-868af7467e00.html
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某商业银行负责人就读EMBA课程,为提高案例分析真实性,决定用该行未经审计的经营数据对上市商业银行的经营业绩作一比较分析,这份报告只限于课堂讨论使用,此行为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb98-2f26-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行对银行业监督管理委员会实行统一领导和管理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-1b73-c01c-868af7467e00.html
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债务人将债务的全部或者部分转移给第三人的,应当经()同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc34-e9c3-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立科学、有效的( ),培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc4-9535-c017-aa54c409c700.html
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以物的使用、收益为目的而设立的物权是用益物权,例如地上权、典权、抵押权等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-3dcd-c01c-868af7467e00.html
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各国应当将恐怖融资行为规定为犯罪,不仅应当将资助恐怖活动的行为规定为犯罪,而且也应当将资助恐怖组织和单个恐怖分子的行为规定为犯罪,即使该行为并未与特定的恐怖活动相联系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020f-9bbe-c01c-868af7467e00.html
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商业银行分支机构在总行授权范围内依法开展业务,其民事责任自己承担。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019d-2b35-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应在内部组织并购贷款尽职调查和风险评估的专门团队,其专门团队的负责人应有( )以上并购从业经验。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb65-8493-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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内控合规部试题库(2000道)

我国宪法规定,中华人民共和国劳动者享有休息的权利。 ( )

答案:A

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相关题目
客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级划分工作的基本原则包括()

A. 风险相当原则

B. 全面性原则

C. 同一性原则

D. 动态管理原则

E. 保密性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5554-582e-c066-93a24d854e00.html
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农信机构对发现的重大案件线索,案发行社要成立调查组组织调查或者由属地审计中心(组)开展调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-9d8e-c01c-868af7467e00.html
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某商业银行负责人就读EMBA课程,为提高案例分析真实性,决定用该行未经审计的经营数据对上市商业银行的经营业绩作一比较分析,这份报告只限于课堂讨论使用,此行为( )。

A. 违反了“内幕交易”

B. 为课程需要做法正确

C. 涉及不当披露

D. 违反了“商业秘密和知识产权保护”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb98-2f26-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行对银行业监督管理委员会实行统一领导和管理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-1b73-c01c-868af7467e00.html
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债务人将债务的全部或者部分转移给第三人的,应当经()同意。

A. 债权人

B. 债务人

C. 第三人

D. 债权人和第三人

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商业银行应当建立科学、有效的( ),培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

A. 激励约束机制

B. 合规规范体系

C. 薪酬管理机制

D. 风险管理体系

解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第九条,商业银行应当建立科学、有效的激励约束机制,培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

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以物的使用、收益为目的而设立的物权是用益物权,例如地上权、典权、抵押权等。
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各国应当将恐怖融资行为规定为犯罪,不仅应当将资助恐怖活动的行为规定为犯罪,而且也应当将资助恐怖组织和单个恐怖分子的行为规定为犯罪,即使该行为并未与特定的恐怖活动相联系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020f-9bbe-c01c-868af7467e00.html
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商业银行分支机构在总行授权范围内依法开展业务,其民事责任自己承担。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019d-2b35-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应在内部组织并购贷款尽职调查和风险评估的专门团队,其专门团队的负责人应有( )以上并购从业经验。

A. 2年

B. 3年

C. 4年

D. 5年

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