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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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乡政府与村民委员会是领导与被领导的关系。 ( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
职能部门应自制度发文之日起5个工作日内提交归口管理部门备案。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0187-edca-c01c-868af7467e00.html
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下列可构成伪造金融票证罪的行为有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-551d-6b6d-c066-93a24d854e00.html
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已出库的律师事务所未经省农信联社归口管理部门同意,不得再次推荐入库。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-c3e7-c01c-868af7467e00.html
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贷款期限先于质押的单位定期存单期限届满,借款人未履行其债务的,贷款人可以继续保管定期存单。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-a40b-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行的职能不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc13-e545-c017-aa54c409c700.html
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坚持( ),要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度,做到清正廉洁,坚守底线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-0454-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的( )进行核实,核实的过程和结果应予以记载。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-0152-c066-93a24d854e00.html
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银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应该按照内部规定向( )报告,寻求内部专业支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb99-cd0f-c017-aa54c409c700.html
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我国主要根据诉讼主体的特点和诉讼价额的大小,确定人民法院主管民事纠纷的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-dd71-c01c-868af7467e00.html
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商业银行计量操作风险监管资本应符合《商业银行操作风险监管资本计量指引》规定的条件,经中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)批准后方可实施。未经银监会批准,商业银行不得变更操作风险监管资本计量方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-1f3a-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

乡政府与村民委员会是领导与被领导的关系。 ( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
职能部门应自制度发文之日起5个工作日内提交归口管理部门备案。 ( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第二十八条:职能部门应自制度发文之日起7个工作日内提交归口管理部门备案。

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下列可构成伪造金融票证罪的行为有( )。

A. 伪造汇款凭证

B. 伪造国库券

C. 伪造企业债券

D. 伪造汇票

E. 伪造银行存单

解析:伪造、变造金融票证罪,是指伪造、变造汇票、本票、支票,伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证,伪造、变造信用证或者附随的单据、文件或者伪造信用卡的行为。本罪侵犯的客体是国家对金融票证的管理制度。

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已出库的律师事务所未经省农信联社归口管理部门同意,不得再次推荐入库。
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贷款期限先于质押的单位定期存单期限届满,借款人未履行其债务的,贷款人可以继续保管定期存单。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-a40b-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行的职能不包括( )。

A. 维护金融稳定

B. 制定和执行货币政策

C. 批准银行业金融机构的设立、变更与终止

D. 防范和化解金融风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc13-e545-c017-aa54c409c700.html
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坚持( ),要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度,做到清正廉洁,坚守底线。

A. 感恩奉献

B. 廉洁自律

C. 团队协作

D. 精细认真

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-0454-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的( )进行核实,核实的过程和结果应予以记载。

A. 有效性

B. 合法性

C. 真实性

D. 规范性

E. 关联性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-0152-c066-93a24d854e00.html
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银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应该按照内部规定向( )报告,寻求内部专业支持。

A. 银监会

B. 所在机构负责人

C. 银行业协会

D. 上级主管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb99-cd0f-c017-aa54c409c700.html
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我国主要根据诉讼主体的特点和诉讼价额的大小,确定人民法院主管民事纠纷的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-dd71-c01c-868af7467e00.html
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商业银行计量操作风险监管资本应符合《商业银行操作风险监管资本计量指引》规定的条件,经中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)批准后方可实施。未经银监会批准,商业银行不得变更操作风险监管资本计量方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-1f3a-c01c-868af7467e00.html
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