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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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根据宪法,我国乡、民族乡、镇的人民代表大会每届任期为三年。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
银行业自律组织的章程应当报中国人民银行备案。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-ee5f-c01c-868af7467e00.html
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对客户开展反洗钱宣传是金融机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccb-4ef9-c017-aa54c409c700.html
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风险为本方法( RBA)是打击洗钱和恐怖融资的有效方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020f-295a-c01c-868af7467e00.html
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对于来自高风险国家或地区、从事高风险职业或行业、申请开通或办理高风险业务的客户,要参照高风险客户风险分类控制措施规定,采取强化的尽职调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fa-504e-c01c-868af7467e00.html
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《汽车贷款管理办法》对贷款人应根据( )等因素建立汽车贷款分类监控系统,对不同类别的汽车贷款风险进行定期检查、评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d5-38e2-c066-93a24d854e00.html
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单笔金额超过项目总投资( )或超过( )万元人民币的固定资产贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7b-d352-c017-aa54c409c700.html
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甲欲把一套房卖给乙,并与乙签订房屋买卖合同,但甲之后又与丙基于同一套房子签订房屋买卖合同,且甲并未办理不动产转让登记,关于此事,以下正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3c-b409-c017-aa54c409c700.html
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贷款人应建立完善的( ),落实具体的责任部门和岗位,全面审查流动资金贷款的风险因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb78-cbd3-c017-aa54c409c700.html
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某企业发现所在地区公众有大量闲钱,因此自行开设了一个民间钱庄,吸收公众的存款并付给一定利息。这是违法行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c4-c006-c01c-868af7467e00.html
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甲在离婚诉讼进行中,继承了母亲的遗产,不久,法院判决甲与妻子乙离婚。根据《婚姻法》的规定,这个遗产应如何处理?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5c-0692-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

根据宪法,我国乡、民族乡、镇的人民代表大会每届任期为三年。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
银行业自律组织的章程应当报中国人民银行备案。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-ee5f-c01c-868af7467e00.html
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对客户开展反洗钱宣传是金融机构( )。

A. 自发行为

B. 社会义务

C. 法定义务

D. 自觉行为

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风险为本方法( RBA)是打击洗钱和恐怖融资的有效方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020f-295a-c01c-868af7467e00.html
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对于来自高风险国家或地区、从事高风险职业或行业、申请开通或办理高风险业务的客户,要参照高风险客户风险分类控制措施规定,采取强化的尽职调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fa-504e-c01c-868af7467e00.html
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《汽车贷款管理办法》对贷款人应根据( )等因素建立汽车贷款分类监控系统,对不同类别的汽车贷款风险进行定期检查、评估。

A. 贷款金额

B. 贷款地区分布

C. 借款人财务状况

D. 汽车品牌

E. 抵押担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d5-38e2-c066-93a24d854e00.html
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单笔金额超过项目总投资( )或超过( )万元人民币的固定资产贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。

A. 5%,300

B. 5%,500

C. 3%,300

D. 10%,500

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甲欲把一套房卖给乙,并与乙签订房屋买卖合同,但甲之后又与丙基于同一套房子签订房屋买卖合同,且甲并未办理不动产转让登记,关于此事,以下正确的是( )

A. 丙可以取得合同约定转让的物权

B. 甲与乙签订的房屋买卖合同无效

C. 乙可以获得房屋所有权

D. 甲与乙签订的房屋买卖合同依然有效

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贷款人应建立完善的( ),落实具体的责任部门和岗位,全面审查流动资金贷款的风险因素。

A. 激励约束机制

B. 风险评价机制

C. 报告和纠正机制

D. 贷款操作规范

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某企业发现所在地区公众有大量闲钱,因此自行开设了一个民间钱庄,吸收公众的存款并付给一定利息。这是违法行为。

解析:非法吸收公众存款罪,是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的行为。

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甲在离婚诉讼进行中,继承了母亲的遗产,不久,法院判决甲与妻子乙离婚。根据《婚姻法》的规定,这个遗产应如何处理?(  )

A.    属于甲的个人财产

B.    由双方协商确定所有权归属

C.    属于夫妻共同财产,双方另有约定的除外

D.    属于乙个人财产

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