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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
甘肃农信聘用库外律师提供法律服务的,对其服务情况可免于评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-0d59-c01c-868af7467e00.html
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对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,国务院银行业监督管理机构如何处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc08-f5e2-c017-aa54c409c700.html
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下列事实,当事人无需举证证明:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5510-0c80-c066-93a24d854e00.html
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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务,国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。( )
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商业银行表外业务实行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb70-4b86-c017-aa54c409c700.html
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公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、( )”的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbad-37cc-c017-aa54c409c700.html
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原则上中风险以下风险等级客户,完成系统初评后,直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评;中风险及以上风险等级客户,完成系统初评后,由各机构本部进行复核。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01df-2960-c01c-868af7467e00.html
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经营者销售商品,可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018c-3d28-c01c-868af7467e00.html
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现行制度有下列情形的,职能部门应及时废止的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e3-bbb2-c066-93a24d854e00.html
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贷款人提供项目融资的项目应当符合( )等相关政策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7d-ef59-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
甘肃农信聘用库外律师提供法律服务的,对其服务情况可免于评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ad-0d59-c01c-868af7467e00.html
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对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,国务院银行业监督管理机构如何处理?( )

A. 限期整顿

B. 重新申报

C. 予以撤销

D. 予以取缔

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下列事实,当事人无需举证证明:( )。

A. 关于回避的事实

B. 自然规律及定理

C. 众所周知的事实

D. 已为有效公证文书所证明的事实

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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务,国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。( )
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商业银行表外业务实行( )。

A. 统一授信管理

B. 限额管理

C. 总量控制管理

D. 余额控制管理

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公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、( )”的原则。

A. 逐笔调查

B. 实事求是

C. 依法依规

D. 认责有据

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原则上中风险以下风险等级客户,完成系统初评后,直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评;中风险及以上风险等级客户,完成系统初评后,由各机构本部进行复核。( )

解析:原则上中风险以下风险等级客户,完成系统初评后,直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评;中风险及以上风险等级客户,完成系统初评后,应先由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评,再由各机构本部进行复核。

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经营者销售商品,可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。( )
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现行制度有下列情形的,职能部门应及时废止的是( )。

A. 因国家经济、金融政策、监管要求发生变化,不应继续施行的

B. 规定的事项已经执行完毕或者试用期限届满,没有继续施行必要的

C. 两个(含)以上制度对同一事项规定不一致的

D. 制度试用期限届满,需要正式施行的

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第三十五条。CD选项属于应该修订的情形。

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贷款人提供项目融资的项目应当符合( )等相关政策。

A. 经济发展、国家产业、土地、环保

B. 国家产业、土地、环保、投资管理

C. 经济发展、土地、环保、投资管理

D. 国家产业、经济发展、环保、投资管理

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