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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的,应当承担全部或者部分赔偿责任。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
“违法违规行为”是指违反法律、()、规章和规范性文件中有关银行业监督管理规定的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb6-a87d-c017-aa54c409c700.html
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监督检查部门工作人员监督检查不正当竞争行为时,应当出示( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbaf-2c69-c017-aa54c409c700.html
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关于文化教育权利是公民在教育和文化领域享有的权利和自由的说法,下列哪一选项是错误的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe2-30ae-c017-aa54c409c700.html
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个体工商户和农村承包经营户申请个人贷款用于生产经营且金额超过( )人民币的,按贷款用途适用相关贷款管理办法的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb78-650b-c017-aa54c409c700.html
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案防工作遵循统一管理()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5531-c50e-c066-93a24d854e00.html
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符合下列哪项情形之一的货物或者服务,可以依照《中华人民共和国政府采购法》采用竞争性谈判方式采购()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ea-2f49-c066-93a24d854e00.html
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商业银行的信贷业务不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借款者,应是多方面开展,这里基于( )的风险管理策略。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8b-ce26-c017-aa54c409c700.html
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根据宪法和国家赔偿法的规定,我国国家赔偿实行的是哪种归责原则? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe4-6137-c017-aa54c409c700.html
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金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0208-1fdd-c01c-868af7467e00.html
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将白纸冒充假币卖给他人的,构成诈骗罪,不成立出售假币罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c9-2e16-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的,应当承担全部或者部分赔偿责任。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
“违法违规行为”是指违反法律、()、规章和规范性文件中有关银行业监督管理规定的行为。

A. 操作风险

B. 内部规定

C. 行政法规

D. 风险化解政策

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb6-a87d-c017-aa54c409c700.html
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监督检查部门工作人员监督检查不正当竞争行为时,应当出示( )。

A. 检查证件

B. 身份证

C. 通知书

D. 处罚书

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关于文化教育权利是公民在教育和文化领域享有的权利和自由的说法,下列哪一选项是错误的?( )

A. 受教育既是公民的权利,又是公民的义务

B. 宪法规定的文化教育权利是公民的基本权利

C. 我国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由

D. 同社会经济权利一样,文化教育权利属于公民的积极收益权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe2-30ae-c017-aa54c409c700.html
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个体工商户和农村承包经营户申请个人贷款用于生产经营且金额超过( )人民币的,按贷款用途适用相关贷款管理办法的规定。

A. 二十万元

B. 三十万元

C. 四十万元

D. 五十万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb78-650b-c017-aa54c409c700.html
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案防工作遵循统一管理()的原则。

A. 源头防控

B. 分级负责

C. 机构为主

D. 全面覆盖

E. 突出重点

F. 重在预防

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符合下列哪项情形之一的货物或者服务,可以依照《中华人民共和国政府采购法》采用竞争性谈判方式采购()

A. 招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的;

B. 技术复杂或者性质特殊,不能确定详细规格或者具体要求的;

C. 采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的;

D. 不能事先计算出价格总额的。

解析:《中华人民共和国政府采购法》第三十条规定:符合下列情形之一的货物或者服务,可以依照本法采用竞争性谈判方式采购:(一)招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的;(二)技术复杂或者性质特殊,不能确定详细规格或者具体要求的;(三)采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的;(四)不能事先计算出价格总额的。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ea-2f49-c066-93a24d854e00.html
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商业银行的信贷业务不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借款者,应是多方面开展,这里基于( )的风险管理策略。

A. 风险对冲

B. 风险分散

C. 风险转移

D. 风险补偿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8b-ce26-c017-aa54c409c700.html
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根据宪法和国家赔偿法的规定,我国国家赔偿实行的是哪种归责原则? ( )

A. 过错原则

B. 无过错原则

C. 违法原则

D. 违法原则为主,过错原则为辅

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe4-6137-c017-aa54c409c700.html
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金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门制定。

解析:金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由国务院有关监督管理机构制定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0208-1fdd-c01c-868af7467e00.html
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将白纸冒充假币卖给他人的,构成诈骗罪,不成立出售假币罪

解析:假币犯罪侵犯的客体是货币的公共信用,白纸不属于假币犯罪的对象,用白纸冒充假币卖给他人仅侵犯了他人的财产权,因此,不构成假币犯罪,而成立诈骗罪。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c9-2e16-c01c-868af7467e00.html
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