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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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商业银行是指依照《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
银行业监督管理机构实施现场检查时,检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构( )检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0f-7acd-c017-aa54c409c700.html
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国务院反洗钱行政主管部门的( )在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbf-a590-c017-aa54c409c700.html
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对于代理开立个人银行结算账户的,银行应严格审核代理人的身份证件,联系被代理人进行核实,并留存电话记录等联系资料。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e0-2f43-c01c-868af7467e00.html
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从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf2-1757-c017-aa54c409c700.html
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国家金融监督管理局根据监管工作的需要,可派员参加金融机构电子银行安全评估工作,( ):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb67-43ad-c017-aa54c409c700.html
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对商业银行接管的目的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf8-3e34-c017-aa54c409c700.html
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( )是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbe-d3bb-c017-aa54c409c700.html
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近期传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失,记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下,( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9c-d4a7-c017-aa54c409c700.html
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经批准设立的商业银行分支机构,由哪个部门颁发营业执照?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf5-b37f-c017-aa54c409c700.html
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在全国人民代表大会开会期间,非经( )许可,全国人民代表大会代表不受逮捕或者刑事审判。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbde-4003-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行是指依照《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
银行业监督管理机构实施现场检查时,检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构( )检查。

A. 不得拒绝

B. 必须接受

C. 有权拒绝

D. 视情况而定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0f-7acd-c017-aa54c409c700.html
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国务院反洗钱行政主管部门的( )在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。

A. 事业单位

B. 派出机构

C. 办事机构

D. 分支机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbf-a590-c017-aa54c409c700.html
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对于代理开立个人银行结算账户的,银行应严格审核代理人的身份证件,联系被代理人进行核实,并留存电话记录等联系资料。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e0-2f43-c01c-868af7467e00.html
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从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作()

A. 相匹配

B. 相分离

C. 相制衡

D. 相兼容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf2-1757-c017-aa54c409c700.html
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国家金融监督管理局根据监管工作的需要,可派员参加金融机构电子银行安全评估工作,( ):

A. 作为正式评估人员,提供评估意见

B. 作为正式评估人员,不提供评估意见

C. 但不作为正式评估人员,提供评估意见

D. 但不作为正式评估人员,不提供评估意见

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对商业银行接管的目的是( )

A. 保护员工利益

B. 对被接管的商业银行采取必要措施

C. 保护存款人的利益

D. 恢复商业银行的正常经营能力

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( )是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。

A. 民事行为

B. 民事法律行为

C. 民事权利行为

D. 民事终止行为

解析:民事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。

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近期传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失,记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下,( )。

A. 张某本着诚实信用的原则,有责任对李某将他所知道的情况实话实说

B. 张某本着维护所在机构的形象和声誉的原则,应对该传言断然否认

C. 如果李某答应不对外宣传,张某就可以将他所知道的情况告诉李某

D. 张某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访

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经批准设立的商业银行分支机构,由哪个部门颁发营业执照?( )

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 市场监管部门

D. 国家发改委

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在全国人民代表大会开会期间,非经( )许可,全国人民代表大会代表不受逮捕或者刑事审判。

A. 全国人民代表大会会议主席团

B. 全国人民代表大会

C. 委员长会议

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbde-4003-c017-aa54c409c700.html
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