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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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商业银行可以经营吸收公众存款,发放短期、中期和长期贷款,办理国内外结算,办理票据承兑与贴现等业务。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
同业拆借所拆入的资金可以用于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f7-d88f-c066-93a24d854e00.html
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甲房地产开发公司欲向当地政府土地管理部门申请一块地皮,开发商品住宅,公司的法律顾问向公司的董事长提出以下法律意见, 该住宅建设用地使用权的期限届满后,自动续期,但应办理相应的登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-b5b8-c01c-868af7467e00.html
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在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbe-7090-c017-aa54c409c700.html
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我国刑法规定,犯罪构成的要素包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5510-e3bc-c066-93a24d854e00.html
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祖父母、外祖父母属于第二顺序继承人,祖父母、外祖父母享有继承权,其继承方式有( )
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现行制度有下列情形的,职能部门应及时废止的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e3-bbb2-c066-93a24d854e00.html
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在商业银行中,起维护市场信心、充当保护存款者的缓冲器作用的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb95-aa93-c017-aa54c409c700.html
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法人在清算期间仍然拥有全部的民事权利能力和民事行为能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b2-2285-c01c-868af7467e00.html
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根据《反洗钱法》第三条、第四条的规定,中国人民银行作为国家反洗钱主管部门,与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监督管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ec-b955-c01c-868af7467e00.html
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本证不仅是原告为了证明自己的诉讼请求所根据的事实而提供的证据,也包括被告为了证明答辩所根据的事实提供的证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-b8e3-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行可以经营吸收公众存款,发放短期、中期和长期贷款,办理国内外结算,办理票据承兑与贴现等业务。( )

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
同业拆借所拆入的资金可以用于( )

A. 发放固定资产贷款

B. 用于投资

C. 弥补票据结算、联行汇差头寸的不足

D. 解决临时性周转资金的需要

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f7-d88f-c066-93a24d854e00.html
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甲房地产开发公司欲向当地政府土地管理部门申请一块地皮,开发商品住宅,公司的法律顾问向公司的董事长提出以下法律意见, 该住宅建设用地使用权的期限届满后,自动续期,但应办理相应的登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-b5b8-c01c-868af7467e00.html
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在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息

A. 资金来源

B. 经济状况

C. 经营活动

D. 资金用途

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbe-7090-c017-aa54c409c700.html
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我国刑法规定,犯罪构成的要素包括( )

A. 犯罪客体

B. 犯罪对象

C. 犯罪主体

D. 犯罪客观方面

E. E.犯罪主观方面

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祖父母、外祖父母属于第二顺序继承人,祖父母、外祖父母享有继承权,其继承方式有( )

A. 法定继承

B. 遗嘱继承

C. 转继承

D. 代位继承

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现行制度有下列情形的,职能部门应及时废止的是( )。

A. 因国家经济、金融政策、监管要求发生变化,不应继续施行的

B. 规定的事项已经执行完毕或者试用期限届满,没有继续施行必要的

C. 两个(含)以上制度对同一事项规定不一致的

D. 制度试用期限届满,需要正式施行的

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第三十五条。CD选项属于应该修订的情形。

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在商业银行中,起维护市场信心、充当保护存款者的缓冲器作用的是( )。

A. 银行现金流

B. 银行资本金

C. 银行负债

D. 银行准备金

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法人在清算期间仍然拥有全部的民事权利能力和民事行为能力。
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根据《反洗钱法》第三条、第四条的规定,中国人民银行作为国家反洗钱主管部门,与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监督管理职责。

解析:国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。

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本证不仅是原告为了证明自己的诉讼请求所根据的事实而提供的证据,也包括被告为了证明答辩所根据的事实提供的证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-b8e3-c01c-868af7467e00.html
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