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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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判断题

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商业银行实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。( )

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门，可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作。首席审计官为商业银行内设部门负责人，不纳人银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围。

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行政处罚与行政处分是两个不同的概念，它们之间有很大的不同。行政处罚是国家特定的行政机关或法律授权的其他组织对犯有一般违法行为的单位和个人所给予的行政制裁；行政处分是指国家行政机关对其内部违法失职的公务员实施的一种惩戒措施。（）

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开展员工日常行为排查时，每年组织一次员工填写调查问卷，多方面了解员工行为状况。

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我国刑法规定，犯罪构成的要素包括( )

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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门48小时内报突发事件。

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以人民币或美元支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务，任何单位和个人不得拒收。（）

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对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行（）或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品。

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下列选项中,属于单一制国家特征的有（　　）。

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商业银行应当以（）的原则保管基金资产，严格履行基金托管人的职责，确保基金资产的安全，并承担为客户保密的责任。

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国民事诉讼法规定，当事人不服地方人民法院第一审裁定的，有权在裁定书送达之日起( )日内向上一级法院提起上诉。

题目内容

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判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

商业银行实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。( )

答案：A

相关题目

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开展员工日常行为排查时，每年组织一次员工填写调查问卷，多方面了解员工行为状况。

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我国刑法规定，犯罪构成的要素包括( )

A. 犯罪客体

B. 犯罪对象

C. 犯罪主体

D. 犯罪客观方面

E. E.犯罪主观方面

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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门48小时内报突发事件。

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以人民币或美元支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务，任何单位和个人不得拒收。（）

点击查看答案

对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行（）或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品。

A. 主动向无相关交易经验

B. 不应主动向无相关交易经验

C. 主动向有相关交易经验

D. 不应主动向有相关交易经验

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下列选项中,属于单一制国家特征的有（　　）。

A. 国家只有一部宪法

B. 国家只有一个最高立法机关

C. 地方没有脱离中央的权力

D. 国家是一个独立的主体,公民具有统一的国籍

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商业银行应当以（）的原则保管基金资产，严格履行基金托管人的职责，确保基金资产的安全，并承担为客户保密的责任。

A. 资金安全第一

B. 资金效益最大化

C. 为客户保密

D. 诚实信用

E. 勤勉尽责

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国民事诉讼法规定，当事人不服地方人民法院第一审裁定的，有权在裁定书送达之日起( )日内向上一级法院提起上诉。

A. 十

B. 十五

C. 三十

D. 三个月

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