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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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商业银行分支机构不具有法人资格,因而不能成为诉讼主体。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
科技信息部门为洗钱风险管理提供必要的软件设备和技术支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-20ff-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应遵循()的原则,规范地披露信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54dd-356c-c066-93a24d854e00.html
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银行业监督管理的目标是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba8-df6f-c017-aa54c409c700.html
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内部控制仅是内控管理部门的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dd-0fe2-c01c-868af7467e00.html
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员工行为管理作为全省农合机构内部控制体系的重要组成部分,以防控风险为根本,坚持()()(),重点防范员工不良行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5537-726f-c066-93a24d854e00.html
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案件风险事件是指(),但尚未达到案件确认标准的有关事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc95-deaa-c017-aa54c409c700.html
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农信机构应当建立完善突发事件应急管理体制机制,建立健全突发事件应急预案体系,加强预防与应急准备、监测与预警、处置与恢复等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-9e33-c01c-868af7467e00.html
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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-05be-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当严格执行账户管理的有关规定,认真审核存款人身份和账户资料的真实性、完整性和合法性,对账户( )的情况定期进行检查,防止存款人出租、出借账户或利用存款账户从事违法活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cd-47da-c066-93a24d854e00.html
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普通地域管辖实行原告就被告原则。
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行分支机构不具有法人资格,因而不能成为诉讼主体。( )

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
科技信息部门为洗钱风险管理提供必要的软件设备和技术支持。

解析:硬件设备

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商业银行应遵循()的原则,规范地披露信息。

A. 真实性

B. 准确性

C. 完整性

D. 可比性

解析:根据《商业银行信息披露办法》(2007版本)第五条规定,商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则,规范地披露信息。

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银行业监督管理的目标是( )。

A. 保护银行业公平竞争,提高银行业竞争能力

B. 促进银行业的合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心

C. 促进银行业高质量发展,实现又好又快发展

D. 建立完备的银行业金融机构体系,满足各类金融需求

解析:根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,第三条:银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心。

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内部控制仅是内控管理部门的责任。
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员工行为管理作为全省农合机构内部控制体系的重要组成部分,以防控风险为根本,坚持()()(),重点防范员工不良行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等各类风险。

A. 制度化

B. 规范化

C. 有效化

D. 常态化

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案件风险事件是指(),但尚未达到案件确认标准的有关事件。

A. 可能演化为突发事件

B. 已经形成案件

C. 可能造成资金损失

D. 可能演化为案件

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农信机构应当建立完善突发事件应急管理体制机制,建立健全突发事件应急预案体系,加强预防与应急准备、监测与预警、处置与恢复等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-9e33-c01c-868af7467e00.html
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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()

A. 负责制定修订本机构外聘律师管理制度

B. 负责对本机构外聘律师管理进行监督指导

C. 负责本机构律师事务所审核推荐及评价考核管理

D. 负责本机构常年法律顾问聘用及管理

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商业银行应当严格执行账户管理的有关规定,认真审核存款人身份和账户资料的真实性、完整性和合法性,对账户( )的情况定期进行检查,防止存款人出租、出借账户或利用存款账户从事违法活动。

A. 大额资金交易

B. 变更

C. 资金变化

D. 撤销

E. 开立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cd-47da-c066-93a24d854e00.html
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普通地域管辖实行原告就被告原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b7-8417-c01c-868af7467e00.html
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